Учебно-методический комплекс дисциплины «рынок ценных бумаг»

Скачать 4.59 Mb.

Название	Учебно-методический комплекс дисциплины «рынок ценных бумаг»
страница	38/38
Тип	Учебно-методический комплекс

rykovodstvo.ru > Руководство эксплуатация > Учебно-методический комплекс

1 ... 30 31 32 33 34 35 36 37 38

Вопрос № 20

Эмитент разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, право:

имеет
не имеет

Вопрос № 21.

Какой из перечисленных нормативных документов регулирует порядок раскрытия информации владельцами ценных бумаг:

1) Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"
2) Федеральный закон "Об акционерных обществах"
3) Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"

4). Гражданский Кодекс РФ.
Вопрос № 22.

Что такое "эмиссионный доход" АО"?

Разница между номинальной стоимостью акции и ценой их фактической продажи на вторичном рынке.
Доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала.
Доход от продажи акций, который получает инвестиционный институт, осуществляющий размещение акций на основе договора с эмитентом.

Таблица ответов по проверке остаточных знаний.

Номер вопроса	Номера правильных ответов
1	2
2	2
3	2
4	3
5	с
6	2,4,10
7	В
8	В
9	А
10	С
11	А
12	В
13	2
14	3
15	В
16	1
17	2
18	А
19	А
20	1
21	1
22	2

1.5. Тестовые задания

Вопрос № 1. Укажите документы, которые Гражданский кодекс относит к ценным бумагам:

I. Акция.

II. Облигация, в том числе государственная.

III. Вексель.

IV. Депозитный и сберегательный сертификат.

V. Чек на предъявителя.

VI. Банковская именная книжка.

VII. Коносамент.

A) Все, кроме V.

B) Все, кроме VI.

C) Все, кроме VII.

D) Все вышеперечисленное.
Вопрос № 2. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

A) Чека.

B) Коносамента.

C) Сберегательного сертификата.

D) Банковской именной сберегательной книжки.
Вопрос № 3. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение процента и номинальной стоимости в предусмотренный ею срок является:

A) Векселем.

B) Облигацией.

C) Депозитным (сберегательным) сертификатом.

D) Инвестиционным паем.
Вопрос № 4. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав?

A) Решение о выпуске.

B) Проспект эмиссии.

C) Сертификат.

D) Выписка из реестра владельцев ценных бумаг.
Вопрос № 5. В случае, если права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права, или назначить своим приказом другое лицо, ценная бумага называется:

A) Именной ценной бумагой.

B) Ордерной ценной бумагой.

C) Именной или ордерной ценной бумагой.

D) Ордерной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя.
Вопрос № 6. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является:

A) Сертификатом ценной бумаги.

B) Выпиской из реестра владельцев ценных бумаг.

C) Выпиской со счета депо.

D) Решением о выпуске ценных бумаг.
Вопрос № 7. Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные ценные бумаги:

I. Именные бездокументарные ценные бумаги.

II. Именные документарные ценные бумаги.

III. Документарные ценные бумаги на предъявителя.

IV. Бездокументарные ценные бумаги на предъявителя

V. Ордерные документарные ценные бумаги.

VI. Ордерные бездокументарные ценные бумаги.

A) Только I, II и III.

B) Только I, II, III и IV.

C) Только I, II, III, IV и V.

D) Все вышеперечисленное.
Вопрос № 8. Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому кодексу в отношении ценных бумаг:

Для передачи прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги.
Права по именной ценной бумаге передаются в порядке, установленном для уступки права требования.
Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения передаточной надписи (цессии).
Лицо, передающее право по ценной бумаге несет ответственность за недействительность требования, но не за его неисполнение.

Вопрос № 9. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование:

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
II. Организация, профессионально занимающиеся управлением инвестициями.
III. Эмитенты ценных бумаг.
IV. Инвесторы.

A) Только I.
B) Только I и II.
C) Только I, II и III.
D) Все вышеперечисленное.
Вопрос № 10. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:

I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии.

II. Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии.

III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска

IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска.

A) I, II и III.
B) II, III и IV.
C) I, III и IV.
D) I, II, III и IV.
Вопрос № 11. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра:

I. В случае именных документарных ценных бумаг.

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг.

III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя.

A) Только I.
B) Только II.
C) Только I и II.
D) Во всех перечисленных случаях.
Вопрос № 12. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии.

II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра.

III. C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии.

IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра.

A) Только I и II.
B) Только III или IV.
C) II, III и IV.
D) I, II, III и IV.
Вопрос № 13. Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю:

I. В момент передачи приобретателю сертификата.

II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии.

III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

A) Только I.
B) Только II.
C) Только I и II.
D) Только I и III.
Вопрос № 14. В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент:

I Передачи сертификата приобретателю.
II Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии.
III Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

A) Только I.
B) I и II.
C) I и III.
D) I и II или I и III.
Вопрос № 15. Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:

I. Договора поручения.

II. Договора комиссии.

III. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

IV. Договора о доверительном управлении.

A) I, II и III.
B) I, II и IV.
C) II, III и IV.
D) I, II, III и IV.
Вопрос № 16. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска.

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет.

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи.

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

A) I и II.
B) I и III.
C) II и IV.
D) III и IV.
Вопрос № 17. Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

A) Брокерской.
B) Дилерской.
C) Деятельности по организации торговли.
D) Клиринговой деятельности.
Вопрос № 18. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью.
Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью.
Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с ФКЦБ России.
Не допускается.

Вопрос № 19. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

A) Брокерской.
B) Депозитарной.
C) Деятельности по управлению ценными бумагами.
D) Деятельности по управлению инвестиционными фондами.
Вопрос № 20. Юридическое лицо (кроме финансируемых собственником учреждения) отвечает по обязательствам:

Только имуществом, внесенным учредителями в качестве вклада в уставный капитал
Всем имуществом, принадлежащим учредителям юридического лица
Имуществом, принадлежащим юридическому лицу на праве собственности или хозяйственного ведения или оперативного управления
Всем принадлежащим юридическому лицу имуществом

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Дальневосточный федеральный университет»

(ДВФУ)

ШКОЛА ЭКОНОМИКИ И МЕНЕДЖМЕНТА

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

по дисциплине «РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ»

080801.65 ПРИКЛАДНАЯ ИНФОРМАТИКА В ЭКОНОМИКЕ

г. Владивосток

2012
ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА

Батяева, Т.А. Рынок ценных бумаг. Учебник. Москва. ИНФРА-М, 2006 - 304с.
Боровкова В.А., Боровкова В.А., Рынок ценных бумаг. СПб.: Питер. 2008. – 400 с.
Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг. Финансы и статистика, 2008. - 448 с.
Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред.Е.Ф. Жукова. – М.: Волтерс Клувер, 2010. – 656 с.
Николаева И.П. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: Юнити-Дана, 2010. — 223 с.

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА

Алехин, Б.И. Рынок ценных бумаг Издательство: Юнити-Дана, 2006. - 464 с.
Вострикова, Л.Г. Постатейный комментарий к закону Российской Федерации О товарных биржах и биржевой торговле М.: Юстицинформ, 2006. - 88 с.
Деньги. Кредит. Банки. Ценные бумаги. Практикум: Учеб. пособие/ Под ред.Е.Ф. Жукова. М.: Юнити-Дана, 2008. — 431 с.
Ендовицкий, Д.А., Ишкова Н.А. Учет ценных бумаг Изд-во: Кнорус, 2006. - 336 с.
Жуков Е.Ф., Нишатов Н.П., Торопцов В.С., Григорович Д.Б., Галкина Л.А. Рынок ценных бумаг: Комплексный учебник. М.: Вузовский учебник, 2009. – 254 с.
Ильин, В.В., Титов В.В. Биржа на кончиках пальцев. Питер, 2006. - 368 с.
Касимов, Ю.Ф. Основы теории оптимального портфеля ценных бумаг. - М.: Инф.-изд. дом “Филинъ”, 2007. - 144с.
Килячков, А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг. Учебник Изд Экономистъ, 2006. - 688 с.
Лялин, В.А., П. В. Воробьев П.В. Рынок ценных бумаг Уч-к. Изд Юнити-Дана, 2006. - 464 с.
Маркарьян, Э.А., Герасименко Г.П., Маркарьян С.Э. Финансовый анализ. М.: Кнорус, 2011. – 272 с.
Селищев, А.С., Маховикова Г.А., Мирзажанов С.К. Рынок ценных бумаг Изд Вектор, 2006. - 192 с.
Таран, В.А. Играть на бирже просто?! Издательство: Питер, 2007. - 272 с.
Твардовский, В.Г., Паршиков С.М. Секреты биржевой торговли. Торговля акциями на фондовых биржах. Альпина Бизнес Букс, 2006. - 552 с.
Ценные бумаги для бизнеса Издательство: Альпина Бизнес Букс, 2006. - 368 с.
Чалдаева, Л.А. Экономика и организация фондовой биржи. Экономистъ, 2006.- 336 с
Шевчук, Д.А. Рынок ценных бумаг. Феникс, 2006. - 176 с.

Электронно-информационные ресурсы

http://institutiones.com/general/698-rinok-cennih-bumag.html Галанов. В.А. Рынок ценных бумаг.- Издательство: М.: Финансы и статистика. 2006.- 448 с.
http://www.alleng.ru/d/econ-fin/econ-fin014.htm Стародубцева Е.Б. Рынок ценных бумаг. М.: ИД Форум: Инфра-М, 2006. — 176 с.
http://www.biblioclub.ru/book/118462/ Николаева И. П. Рынок ценных бумаг. Учебник Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебника для студентов высших учебных заведений М.: Юнити-Дана, 2012. - 224 с.

1 В данном случае имеет место коллизия законов. Так ст. 25.2 закона "Об акционерных обществах" говорит о том, что все акции общества являются именными, а ст.2 закона "О рынке ценных бумаг" говорит, что выпуск акций на предъявителя разрешается в определенном отношении к величине оплаченного уставного капитала эмитента в соответствии с нормативом, установленным ФКЦБ.

 здесь и далее в этом разделе под ценными бумагами понимаются эмиссионные ценные бумаги.

2 Во всех случаях сроки указаны максимальные. Этап 5 "Изготовление сертификатов ценных бумаг" выполняется банком параллельно с 4 этапом "Раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии"

3 Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" № 8 от 17сентября 1996 года (редакция от 03.04.2000).

4 Этап 5 "Изготовление сертификатов ценных бумаг" не требует специального рассмотрения.

1 ... 30 31 32 33 34 35 36 37 38

Похожие:

	Учебно-методический комплекс дисциплины «информационные технологии рынка ценных бумаг» Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального...		Программа курса «международные рынки ценных бумаг» Место дисциплины в структуре ооп: Дисциплина «Международный рынок ценных бумаг» относится к циклу дисциплин специализации (сдс 1...
	Учебно-методический комплекс дисциплины «организационное поведение» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...		Учебно-методический комплекс дисциплины «Торговое оборудование» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...
	Учебно-методический комплекс дисциплины «Русский язык и культура речи» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...		Учебно-методический комплекс дисциплины «Системное программное обеспечение» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании требований государственного образовательного стандарта высшего профессионального...
	Учебно-методический комплекс дисциплины обсужден на заседании кафедры... Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании требований государственного образовательного стандарта высшего профессионального...		Учебно-методический комплекс дисциплины Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании государственного образовательного стандарта высшего профессионального...
	Учебно-методический комплекс дисциплины Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании государственного образовательного стандарта высшего профессионального...		Учебно-методический комплекс дисциплины архитектура ЭВМ 090104. 65... Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании требований государственного образовательного стандарта высшего профессионального...
	Учебно-методический комплекс дисциплины «римское право» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...		Учебно-методический комплекс дисциплины «коммерческое право» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...
	Учебно-методический комплекс дисциплины «Таможенное право» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...		Учебно-методический комплекс дисциплины «защита прав потребителей» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...
	Учебно-методический комплекс дисциплины «Технология формирования имиджа» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен на основании требований государственного образовательного стандарта высшего профессионального...		Учебно-методический комплекс дисциплины «иностранный язык по специальности» Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего...

Руководство, инструкция по применению