Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов»

5.3. Регистрация, обработка и хранение входящей документации

• 
  проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;
  
• 
  проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в пункте 5.1 Правил;
  
• 
  проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;
  
• 
  проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;
  
• 
  сверка подлинности подписи (оттиска печати) лица, подписавшего распоряжение, в том числе путем сличения с образцом подписи (оттиска печати) в анкете зарегистрированного лица;
  
• 
  сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра;
  
• 
  регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов.
  

• 
  внесение записи в реестр или формирование информации из реестра, или отказа в проведении операции с одновременным отражением данных в учетных регистрах;
  
• 
  регистрация документов, предоставляемых из реестра, и отказов в проведении операции в Журнале учета входящих документов.
  

• 
  внутренний контроль исполнения распоряжений;
  
• 
  архивирование документов.
  

• 
  Журнал учета входящих документов, записи данных в котором формируются непосредственно в процессе приема документов.
  
• 
  Регистрационный журнал формируется в хронологическом порядке.
  

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер документа;
  
• 
  наименование документа;
  
• 
  дата получения документа Эмитентом;
  
• 
  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
  

• 
  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
  
• 
  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
  

• 
  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
  
• 
  исходящий номер ответа на документы;
  
• 
  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
  

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  дата получения документов и их входящие номера;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции, предусмотренный пунктом 7 Правил;
  
• 
  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся корреспондентами в операции;
  
• 
  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  

• 
  в случае соответствия принятых документов всем необходимым требованиям, производиться обработка документа;
  
• 
  в случае выявления причин, указанных в пункте 6.2 Правил, являющихся основанием для отказа от внесения записи в реестр составляется письменное уведомление об отказе в исполнении операции с указанием причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были исполнены.