Раздел 3. Обязанности, права и ответственность Регистратора
3.1. Регистратор обязан:
Осуществлять открытие лицевых и иных счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
Проводить операции в реестре по распоряжениям зарегистрированных лиц и иным документам, являющимся основанием для их совершения в соответствии с настоящими Правилами.
Обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям, возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра (в том числе в филиалах и у трансфер-агентов) не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
Предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право).
Предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 % голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах по состоянию на дату предоставления запроса.
Предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами.
Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
Устанавливать в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах размер оплаты за оказание услуг в Прейскуранте услуг Регистратора – (Приложение № 2 к Правилам).
Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке установленном пунктами 5.1.10-5.1.11, 5.1.16 Правил.
Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения, в соответствии с действующим законодательством РФ и внутренними документами Регистратора.
Соблюдать установленный нормативно-правовыми актами РФ порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом.
Принимать распоряжение о совершении операции по списанию ценных бумаг со счета, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом установленными Правилами.
Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском счете эмитента, счете неустановленных лиц.
Обеспечивать хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством, разделом 5 Правил (Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации) и Порядком хранения и защиты информации ЗАО «Сервис-Реестр».
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных:
- уведомить об этом Банк России в письменной форме в срок не позднее следующего дня утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированным лицам документов в целях восстановления утраченных данных реестра
- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.
При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо стоимость которых, указанная в передаточном распоряжении, либо рыночная стоимость передаваемого пакета (средневзвешенная по реестру), превышает 20 000$ (Двадцать тысяч долларов США), Регистратор обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий) в соответствии с принятой у Регистратора технологией, к которым могут относиться:
дополнительный анализ имеющихся у Регистратора данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения от нотариуса информации о выдаче доверенности;
направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в заявлении-анкете/анкете, и получение подтверждения;
иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг.
3.2. Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ;
отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством и Правилами;
взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки;
предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех, которые устанавливаются действующим законодательством и Правилами.
осуществлять сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет.
3.3. Регистратор несет ответственность:
за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных в соответствии с законодательством Российской Федерации).
3.4. Регистратор не несет ответственности:
• за операции, исполняемые номинальным держателем и доверительным управляющим по счетам своих клиентов в соответствии с их распоряжениями;
• за убытки, причиненные в связи с непредоставлением зарегистрированными в Реестре лицами информации или предоставлением неполной или недостоверной информации об изменении своих данных.
3.5. Регистратор имеет право:
• привлекать для выполнения части своих функций по сбору информации, входящей в реестр иных регистраторов, депозитариев, брокеров, в рамках трансфер-агентских отношений (типовая форма договора об оказании трансфер-агентских услуг – Приложение № 4 к Правилам).
|
