Руководство пользователя
по работе с Программой - анкетой для подготовки электронного документа, содержащего отчетность
МФО, ломбарда, КПК, СКПК, СРО КПК, ЖНК, АИФ, УК, СД и НПФ для его предоставления
в Банк России через Личный кабинет участника финансового рынка
Оглавление
Оглавление 2
Введение 3
Общие сведения 7
Требования к компьютеру 7
Состав и содержание дистрибутивного носителя данных 7
Описание операций 8
Получение и установка Программы-анкеты 8
Создание нового отчета 13
Раздел «Сопроводительное письмо», прикрепление файлов к отчету 16
Сохранение заполненного отчета 19
Загрузка файла отчета, созданного ранее 21
Печать отчета 22
Экспорт в MS Excel 23
Предоставление отчёта в Банк России 27
Введение
Программа-анкета предназначена для формирования электронного документа, содержащего отчетность МФО, ломбарда, КПК, СКПК, СРО КПК и его представления в Банк России через Личный кабинет участника финансового рынка.
Перед заполнением отчетности и отправкой электронного документа в Банк России с использованием Личного кабинета участника финансового рынка ознакомьтесь с документами, размещенными на сайте Личного кабинета и официальном сайте Банка России:
1. Указания Банка России, устанавливающие требования по представлению отчетности микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов, ломбардов в Банк России:
от 17.05.2014 № 3263-У «О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации»;
от 05.08.2014 № 3356-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива, количество членов которого превышает 5 тысяч физических и (или) юридических лиц, кредитного потребительского кооператива второго уровня, а также кредитного потребительского кооператива, не вступившего в члены саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов»;
от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда»;
от 05.08.2014 N 3357-У «О порядке направления саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов»;
2. Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н (далее – Порядок);
3. Инструкция по представлению участниками финансового рынка электронных документов в Банк России;
4. Информационное сообщение «О порядке формирования и представления в Банк России отчетности микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов и ломбардов, а также сведений о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских займов, выдаваемых сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами»;
5. Ответы на часто задаваемые вопросы, касающиеся представления микрофинансовыми организациями, ломбардами и кредитными потребительскими кооперативами отчетности в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью, которые размещены на сайте Банка России в разделе "Интернет-приемная Банка России / вопросы и ответы".
В целях настоящего Руководства слова отчетность и отчет используются в одинаковом значении и означают электронный документ, содержащий отчет о деятельности соответствующей некредитной финансовой организации и(или) отчет о персональном составе руководящих органов такой организации.
Внимание!
Вопросы, на которые необходимо обратить особое внимание при использовании Программы - анкеты для МФО, ломбардов, КПК, СКПК, СРО КПК для подготовки и представления отчетности в Банк России через Личный кабинет участника финансового рынка.
Для формирования корректного электронного документа отчетности необходимо загрузить и установить на компьютер актуальную версию Программы-анкеты (релиз не ранее 24 января 2018 года).
Для корректной установки Программы-анкеты новой версии, необходимо деинсталлировать ранее установленные на компьютере версии.
При повторном направлении отчета через Личный кабинет (в случае, если при первоначальном направлении возникла ошибка, или в случае необходимости направления отчета, содержащего скорректированные данные) необходимо в разделе Программы-анкеты «Сопроводительное письмо» в строке «Исходящий номер» указать новый исходящий номер, отличающийся от указного ранее - при предыдущем направлении отчета через Личный кабинет.
В случае повторного направления документа с одинаковым исходящим номером, документ не будет принят к обработке системой Личного кабинета.
В Программу-анкету встроены проверки полноты и корректности заполнения различных полей отчета. Все обязательные для заполнения поля должны быть заполнены. В противном случае отчет не будет принят к обработке системой Личного кабинета.
Все показатели, выраженные в денежных величинах, должны быть заполнены в тысячах рублей, а не в рублях. При заполнении соответствующих полей в рублях, информация, содержащаяся в отчетности, является недостоверной.
Для прикрепления к отчету файла произвольного формата (например, содержащего бухгалтерскую отчетность, копию приказа о совмещении деятельности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера микрофинансовой организации, пояснения к отчету или иные документы) следует использовать раздел «Сопроводительное письмо» Программы-анкеты.
Общие сведения
Требования к компьютеру
Работа пользователя с программой «Анкета» возможна при выполнении следующих минимальных требований к рабочему месту:
Процессор — не ниже Intel Pentium или Celeron IV 1,6 ГГц;
ОЗУ — объем не менее 1 Гб;
Диск — объем свободного пространства не менее 1 Гб;
Дисплей — разрешение 1024 x 768, 256 цветов;
Сетевой адаптер;
Операционная система — Microsoft Windows 7/Vista;
Подключение к Интернет по коммутируемой линии, входящей пропускной способностью не менее 56 Кбит/сек.
Рекомендуемые требования к рабочему месту:
Процессор — Intel Core Duo или аналог 2 ГГц;
ОЗУ — 2 Гб;
Диск — объем свободного пространства не менее 1 Гб;
Дисплей — разрешение 1280 x 1024, 32bit;
Сетевой адаптер;
Операционная система — Microsoft Windows 10/8/7
Подключение к Интернет по коммутируемой линии, входящей пропускной способностью 1 Мбит/сек и выше.
Состав и содержание дистрибутивного носителя данных
Дистрибутив Программы-анкеты представляет собой установочный файл (setup.msi), при запуске которого и прохождения установленных шагов по ознакомлению с лицензионным соглашением, выбору места установки и ряда других предварительных установок, приложение устанавливается на ПК пользователя и готово к работе.
Внимание! Для корректной установки Программы-анкеты новой версии, необходимо деинсталлировать ранее установленные на компьютере версии.
Актуальные версии Программы-анкеты доступны для загрузки в подразделах, относящихся к МФО, КПК или ломбардам соответственно в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков» официального сайта Банка России, а также в разделе «Новости» в сообщении от 24.01.2018 г. Личного кабинета участника финансового рынка и разделе Программы-анкеты.
Описание операций
Получение и установка Программы-анкеты
Для обеспечения возможности работы с программой «Анкета» необходимо загрузить установочный пакет программы. Актуальные версии Программы-анкеты доступны для загрузки в разделе «Новости» личного кабинета участника финансового рынка (рис.1), а также в подразделах, относящихся к МФО, КПК или ломбардам соответственно в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков» официального сайта Банка России.
Рис.1.
После сохранения файла с дистрибутивом, необходимо разархивировать полученный файл и выполнить инструкции мастера установки (рис. 2).
Рис.2.
Для установки программы (на примере сборки 0.0.0.45) следует сделать двойной клик мышки на файле setup.msi, после чего в открывшемся окне последовательно нажать кнопки «Далее» (рисунки 3-7). Рис. 3.
Рис. 4.
Рис. 5.
Рис. 6.
Рис. 7.
Нажмите кнопку «Готово», чтобы завершить установку (Рис. 8.).
Рис. 8.
После завершения установки на рабочем столе компьютера пользователя появится пиктограмма установленной Программы-анкеты (рис.12).
Рис. 12.
Для запуска Программы-анкеты следует сделать двойной клик мышью на иконке установленного приложения.
Подготовка отчета при помощи Программы-анкеты
Создание нового отчета
Для создания нового отчета следует:
Нажать на кнопку «Создать» (рис. 13).
Рис. 13.
Выбрать требуемую для заполнения форму - рис. 14 (на примере для отчета ломбарда).
Возможно заполнить три формы отчетности1:
- «Отчет о деятельности»,
- «Отчет о деятельности годовой, 30 дней»,
- «Отчет о персональном составе руководящих органов».
Рис. 14.
Нажать кнопку «ОК» (рис. 15).
Рис. 15.
В открывшейся форме в левой части находится древовидная структура анкеты (рис. 16).
Рис. 16.
Для заполнения формы требуется в левой части выбирать нужный раздел и нужный лист, а в правой части заполнять требуемые поля.
При заполнении форм отчетов часто требуется заполнять таблицы. Для этого необходимо выполнить следующие действия:
Нажать на кнопку с изображением «+», расположенную внизу таблицы (рис. 17);
Заполнить появившийся ниже раздел (рис. 18).
Рис. 17.
Рис. 18.
Красной рамкой обозначаются поля, обязательные для заполнения.
Раздел «Сопроводительное письмо», прикрепление файлов к отчету
Раздел Программы анкеты «Сопроводительное письмо» заполняется в целях корректной обработки отчета системой приемки отчетности Личного кабинета, а также позволяет прикреплять к отчету файлы произвольного формата, например, для представления годовой бухгалтерской отчетности, копий внутренних приказов, пояснений к представляемой отчетности или иной информации.
При заполнении раздела «Сопроводительное письмо» заполняются последовательно все поля в соответствии с их предназначением. В поле «отчетная дата» последняя дата отчетного периода. В поле «дата исходящего документа» вводится дата создания документа. Примечания можно направить в отдельном файле, прикрепленном к файлу отчетности. Для этого служит кнопка «Прикрепить файл» (рис. 19).
По нажатию на кнопку появляется окно с предложением выбрать прикрепляемый документ (рис. 20). В нем надо выбрать нужный файл и нажать на кнопку «открыть». Далее отчет приобретет вид, изображенный на рис. 21.
Рис. 19.
Рис. 20.
Рис. 21.
При повторном направлении отчетности необходимо в обязательном порядке изменять исходящий номер в разделе «Сопроводительное письмо», поле «Исходящий номер» (рис. 22). В противном случае отчет не будет принят в обработку системой приемки отчетности Личного кабинета и отчетность не будет предоставлена.
Рис. 22.
Сохранение заполненного отчета
Для сохранения заполненного отчета, следует:
Нажать на кнопку «Сохранить отчет как» (рис.23).
Рис. 23.
Выбрать папку для сохранения отчета и ввести название отчета и нажать на кнопку «Сохранить» (рис. 24).
Рис. 24.
Если форма заполнена некорректно (не все обязательные поля корректно заполнены), то Программа-анкета выдаст предупреждение (рис. 25):
Рис. 25.
Загрузка файла отчета, созданного ранее
Для открытия ранее сохраненного отчета, следует:
Нажать на кнопку «Открыть» (рис. 26);
Рис. 26.
Указать путь для сохраненного ранее файла;
Выбрать нужный файл;
Нажать на кнопку «открыть» (рис. 27).
Рис. 27.
Печать отчета
Чтобы распечатать документ или часть документа нужно:
Нажать на кнопку «Печать» (рис. 28).
Рис. 28.
Выбрать опции печати и нажать «Печать» (рис. 29).
Рис. 29.
Экспорт в MS Excel
Для экспорта отчета в файл определенного формата предназначена кнопка «Экспорт», по которой разворачивается меню с предложением форматов экспорта.
Для экспорта отчета в Excel-файл необходимо:
нажать на кнопку «Экспорт»;
выбрать формат Excel (рис. 30);
выбрать опцию «Экспортировать все разделы»;
нажать кнопку «Экспорт» (рис. 31);
наименовать Excel-файл;
нажать кнопку сохранить (рис. 32);
согласится с открытием файла (рис. 33);
просмотреть открывшийся файл (рис. 34).
Рис. 30.
Рис. 31.
Рис. 32.
Рис. 33.
Рис. 34.
Предоставление отчёта в Банк России
Перед отправкой в Банк России отчётность необходимо подписать и зашифровать.
Для этого воспользуйтесь Программой-анкетой для подготовки и направления электронных документов в ЛК УИО и инструкцией к ней.
Либо Вы можете воспользоваться средствами для работы в ЛК УИО, ознакомившись с инструкцией, п. 4.6.8.
|
