И.И. Мазур В.Д. Шапиро Н.Г. Ольдерогге
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЕКТАМИ
УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ
2-е издание
Под общей редакцией профессора И.И. Мазура
Допущено
Министерством образования Российской Федерации
в качестве учебного пособия
для студентов, обучающихся по специальности
061100 «Менеджмент организации»
Москва 2004
УДК 65.0
ББК 65.290-2
М12
Рецензенты:
Бурков В.Н. — завлабораторией Института проблем управления РАН,
академик РАЕН, доктор технических наук, профессор
Гинзбург А.В. — зам. генерального директора НТЦ «Гектор»,
доктор технических наук, профессор
Мазур И.И., Шапиро В.Д., Ольдерогге Н.Г.
М12 Управление проектами: Учебное пособие / Под общ. ред. И.И. Мазура. — 2-е изд. — М.: Омега-Л, 2004. — с. 664.
ISBN 5-98119-096-5
В учебном пособии системно рассмотрен комплекс вопросов, в совокупности составляющих сущность сравнительно новой для России синтетической дисциплины — «управление проектами» (Project Management).
Освещены все элементы управления проектами, представленные в четырех частях: знакомство с миром управления проектами; разработка проекта; функции управления проектами; подсистемы управления проектами. Книга содержит также предметный указатель и краткие сведения об авторах.
Широко использованы методологические приемы, обеспечивающие эффективное усвоение читателями материалов: примеры из практики, упражнения, тесты, анализ ситуаций и др.
В конце каждой главы даются резюме, контрольные вопросы и задания, а также список литературы.
Для студентов вузов, преподавателей и практических работников в области экономики и менеджмента.
УДК 65.0
ББК 65.290-2
© И.И. Мазур, 2003, 2004
© В.Д. Шапиро, 2003, 2004
© Н.Г. Ольдерогге, 2003, 2004
ISBN 5-98119-096-5© Омега-Л, 2004
Содержание
Предисловие 8
ЧАСТЬ I. ЗНАКОМСТВО С МИРОМ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 11
Глава 1. КОНЦЕПЦИЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 12
1.1. Что такое проект и управление проектами 12
1.2. Зачем нужно управлять проектами 19
1.3. Взаимосвязь управления проектами и управления инвестициями 20
1.4. Взаимосвязь управления проектами и функционального менеджмента 21
1.5. Предпосылки развития методов управления /экономикой 24
1.6. Перспективы развития управления проектами 26
1.7. Переход к проектному управлению: задачи и этапы решения 27
Глава 2. ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 31
2.1. Классификация базовых понятий управления проектами 31
2.2. Классификация типов проектов 34
2.3. Цель и стратегия проекта 36
2.4. Результат проекта 38
2.5. Управляемые параметры проекта 38
2.6. Окружение проектов 38
2.7. Проектный цикл 39
2.8. Структуризация проектов 42
2.9. Функции и подсистемы управления проектами 42
2.10. Методы управления проектами 43
2.11. Организационные структуры управления проектами 43
2.12. Участники проекта 44
ЧАСТЬ II. РАЗРАБОТКА ПРОЕКТА 46
Глава 3. РАЗРАБОТКА КОНЦЕПЦИИ ПРОЕКТА 47
3.1. Формирование инвестиционного замысла (идеи) проекта 47
3.2. Предварительная проработка целей и задач проекта 47
3.3. Предварительный анализ осуществимости проекта 48
3.4. Ходатайство (Декларация) о намерениях 49
Глава 4. НАЧАЛЬНАЯ (ПРЕДЫНВЕСТИЦИОННАЯ) ФАЗА ПРОЕКТА 51
4.1. Прединвестиционные исследования 51
4.2. Проектный анализ 54
4.3. Оценка жизнеспособности и финансовой реализуемости проекта 57
4.4. Технико-экономическое обоснование (проект) строительства 58
4.5. Бизнес-план 62
Глава 5. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ СТРУКТУРЫ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 71
5.1. Общие принципы построения организационных структур управления проектами 71
5.2. Организационная структура и система взаимоотношений участников проекта 71
5.3. Организационная структура и содержание проекта 76
5.4. Организационная структура проекта и его внешнее окружение 83
5.5. Общая последовательность разработки и создания организационных структур управления проектами 85
5.6. Современные методы и средства организационного моделирования проектов 87
Глава 6. ОРГАНИЗАЦИЯ ОФИСА ПРОЕКТА 93
6.1. Понятие офиса проекта 93
6.2. Основные принципы проектирования и состав офиса проекта 95
6.3. Основные принципы организации виртуального офиса проекта 98
Глава 7. ПРОЕКТНОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ 105
7.1. Источники и организационные формы финансирования проектов 105
7.1.1. Общие положения 105
7.1.2. Источники финансирования 106
7.1.3. Организационные формы финансирования 108
7.2. Организация проектного финансирования 110
7.2.1. Основные определения 110
7.2.2. Особенности системы проектного финансирования в развитых странах 111
7.2.3. Преимущества и недостатки проектного финансирования 115
7.2.4. Перспективы использования метода проектного финансирования 117
Глава 8. МАРКЕТИНГ ПРОЕКТА 120
8.1. Современная концепция маркетинга в управлении проектами 120
8.2. Маркетинговые исследования 121
8.3. Разработка маркетинговой стратегии проекта 124
8.4. Формирование концепции маркетинга проекта 128
8.5. Программа маркетинга проекта 131
8.6. Бюджет маркетинга проекта 136
8.7. Реализация маркетинга проекта 138
8.8. Управление маркетингом в рамках управления проектами 139
Глава 9. РАЗРАБОТКА ПРОЕКТНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ 142
9.1. Состав и порядок разработки проектной документации 142
9.2. Управление разработкой проектно-сметной документации 146
9.3. Функции менеджера проекта 148
9.4. Автоматизация проектных работ 148
Глава 10. ЭКСПЕРТИЗА ПРОЕКТА 152
10.1. Общие положения 152
10.2. Экспертиза строительных проектов 152
10.2.1. Общие положения 152
10.2.2. Экспертиза проектно-сметной и проектной документации 154
10.2.3. Порядок проведения экспертизы 155
10.3. Экологическая экспертиза проектов 158
10.3.1. Основные понятия и принципы 158
10.3.2. Государственная экологическая экспертиза 159
10.3.3. Общая экологическая экспертиза 164
Глава 11. ТОРГИ И КОНТРАКТЫ 166
11.1. Основные положения и законодательное обеспечение 166
11.1.1. Закупки и торги 166
11.1.2. Основные понятия и определения 167
11.1.3. Законодательно-нормативное обеспечении торгов 170
11.1.4. Классификация торгов 171
11.2. Функции участников торгов 172
11.3. Порядок проведения подрядных торгов 174
11.3.1. Организационная подготовка 174
11.3.2. Разработка тендерной документации 174
11.3.3. Предварительная квалификация претендентов 175
11.3.4. Разработка оферты претендентом 176
11.3.5. Приемка и регистрация оферт 177
11.3.6. Обеспечение заявки на участие в торгах 177
11.3.7. Процедура торгов 180
11.3.8. Утверждение результатов торгов 182
11.3.9. Завершение торгов 182
11.3.10. Особенности торгов на закупку услуг 182
11.4. Договоры и контракты 184
11.4.1. Виды и структура договоров 184
11.4.2. Заключение, исполнение и завершение договора 187
Глава 12. ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ 191
12.1. Основные принципы оценки эффективности инвестиционных проектов 191
12.2. Исходные данные для расчета эффективности проекта 193
12.3. Основные показатели эффективности проекта 199
12.4. Оценка эффективности инвестиционного проекта 202
12.5. Влияние риска и неопределенности при оценке эффективности проекта 205
Часть III. ФУНКЦИИ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 210
Глава 13. ПЛАНИРОВАНИЕ ПРОЕКТА 211
13.1. Основные понятия и определения 211
13.2. Процессы планирования 212
13.3. Уровни планирования 213
13.4. Структура разбиения работ (СРР) 216
13.5. Назначение ответственных 219
13.6. Определение основных вех 222
13.7. Типичные ошибки планирования и их последствия 223
13.8. Детальное планирование 224
13.9. Сетевое планирование 225
13.10. Связь сметного и календарного планирования 230
13.11. Ресурсное планирование 231
13.12. Документирование плана проекта 232
Глава 14. УПРАВЛЕНИЕ СТОИМОСТЬЮ ПРОЕКТА 236
14.1. Основные принципы управления стоимостью проекта 236
14.2. Оценка стоимости проекта 237
14.3. Бюджетирование проекта 240
14.4. Методы контроля стоимости проекта 243
14.5. Отчетность по затратам 248
Глава 15. КОНТРОЛЬ И РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОЕКТА 252
15.1. Цели и содержание контроля проекта 252
15.2. Мониторинг работ по проекту 257
15.3. Измерение прогресса и анализ результатов 258
15.4. Принятие решений 261
15.5. Управление изменениями 261
Глава 16. ЗАВЕРШЕНИЕ ПРОЕКТА 268
16.1. Пусконаладочные работы 268
16.2. Приемка в эксплуатацию законченных строительством объектов 268
16.3. Закрытие контракта 271
16.4. Выход из проекта 272
Часть IV. ПОДСИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ 275
Глава 17. УПРАВЛЕНИЕ РАБОТАМИ ПО ПРОЕКТУ 276
17.1. Основные понятия 276
17.2. Цели, задачи, содержание проекта 276
17.3. Взаимосвязь объемов, продолжительности и стоимости работ 277
17.4. Методы управления содержанием работ 279
17.5. Структура и объемы работ 282
17.6. Принципы эффективного управления временем 283
17.7. Состав и анализ факторов потерь времени 285
17.8. Формы контроля производительности труда 285
Глава 18. МЕНЕДЖМЕНТ КАЧЕСТВА ПРОЕКТА 290
18.1. Современная концепция управления качеством 290
18.2. Менеджмент качества проекта 292
18.3. Стандартизированные системы менеджмента качества 296
18.4. Обеспечение функционирования и совершенствования системы менеджмента качества 300
18.5. Сертификация продукции проекта 302
Глава 19. УПРАВЛЕНИЕ РЕСУРСАМИ ПРОЕКТА 306
19.1. Процессы управления ресурсами проекта 306
19.1.1. Ресурсы проекта 306
19.1.2. Процессы управления ресурсами 308
19.2. Основные принципы планирования ресурсов проекта 310
19.3. Управление закупками ресурсов 310
19.3.1. Основные задачи закупок и поставок 310
19.3.2. Правовое регулирование закупок и поставок 312
19.3.3. Организационные формы закупок 313
19.3.4. Основные требования к управлению закупками и поставками 314
19.4. Управление поставками 315
19.4.1. Типы товарных рынков 315
19.4.2. Договоры на поставку материально-технических ресурсов 315
19.4.3. Планирование поставок 316
19.4.4. Поставки материально-технических ресурсов 317
19.5. Управление запасами 317
19.5.1. Основные понятия 317
19.5.2. Виды запасов 319
19.5.3. Затраты на формирование и хранение запасов 320
19.5.4. Оптимизация размера запаса 321
19.6. Новые методы управления материально-техническим обеспечением — логика 323
19.6.1. Основные понятия 323
19.6.2. Концепция логистики в управлении проектами 325
Глава 20. УПРАВЛЕНИЕ КОМАНДОЙ ПРОЕКТА 332
20.1. Формирование и развитие команды 332
20.1.1. Основные понятия 332
20.1.2. Основные характеристики команды проекта 334
20.1.3. Принципы формирования команды 335
20.1.4. Организационные аспекты формирования команды 335
20.1.5. Эффективность команды проекта 336
20.1.6. Методы формирования команды проекта 337
20.1.7. Примерный состав команды и требования к менеджерам проекта 338
20.2. Организация эффективной деятельности команды 341
20.2.1. Организация совместной деятельности команды проекта 341
20.2.2. Организационная культура команды 342
20.2.3. Принятие решений 344
20.3. Управление персоналом команды 346
20.3.1. Основные принципы управления персоналом 346
20.3.2. Менеджер по персоналу в команде проекта 347
20.3.3. Специфика команды проекта как человеческого ресурса 347
20.3.4. СТРАТЕГИЯ ФОРМИРОВАНИЯ КОМАНДЫ ПРОЕКТА 348
20.3.5. Кадровое планирование команды 349
20.3.6. Привлечение, отбор и оценка персонала проекта 350
20.3.7. Обучение и развитие персонала проекта 352
20.4. Психологические аспекты управления персоналом 354
20.4.1. Основные психологические характеристики команды проекта 354
20.4.2. Мотивация и стимулирование персонала 356
20.4.3. Конфликты 357
Глава 21. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ 362
21.1. Основные понятия 362
21.1.1. Риск и неопределенность 362
21.1.2. Управление рисками 363
21.2. Анализ проектных рисков 366
21.2.1. Сущность анализа рисков проекта 366
21.2.2. Качественный анализ рисков 367
21.2.3. Количественный анализ рисков 372
21.3. Методы снижения рисков 385
21.4. Организация работ по управлению рисками 388
Глава 22. УПРАВЛЕНИЕ КОММУНИКАЦИЯМИ ПРОЕКТА 393
22.1. Основные положения 393
22.2. Управления коммуникациями проекта 394
22.3. Информационные технологии управления проектами 395
22.4. Интегрированные информационные системы поддержки принятия решений 396
22.5. Сравнительный анализ программного обеспечения для управления проектами 398
22.5.1. Критерии анализа программного обеспечения 398
22.5.2. Обзор программного обеспечения по управлению проектами, представленного на Российском рынке 399
22.6. Особенности внедрения информационных систем управления проектами 403
Предисловие
Реальное использование новой для России концепции т.н. проектного управления (Управления Проектами, Project Management) началось около 10 лет назад в условиях радикального реформирования отечественной экономики; около 5 лет прошло с момента выхода в свет первого в России учебника «Управление проектами»1 . Каковы же первые результаты практического применения нового подхода и какие задачи стоят перед будущими профессиональными управляющими в ближайшие годы?
Во-первых, методы, принятые в новой дисциплине, стали применяться в энергетической, нефтегазовой, металлургической, строительной и некоторых других отраслях Российского народного хозяйства. Можно говорить об их массовом применении в инвестиционных проектах и программах любого назначения с иностранным участием, а также широком использовании в кредитно-финансовой сфере. В результате накопленного практического опыта появилась реальная возможность написать учебное пособие, полностью основанное на отечественном опыте управления проектами.
Во-вторых, в настоящее время курс «Управление проектами» преподается уже в нескольких десятках учебных заведений Москвы, Санкт-Петербурга, Новосибирска, Волгограда, Челябинска, Тюмени и др. Практически все частные учебные заведения соответствующего профиля включили указанный курс в свои программы. В государственных образовательных стандартах появились соответствующие специальности и специализации.
В-третьих, практика использования системы управления проектами доказала ее высокую эффективность и, соответственно, создала реальную потребность в значительном числе специалистов нового профиля — т.н. проект-менеджеров (руководителей проектов) высокой квалификации. Вместе с тем специально проведенное исследование показало, что в настоящее время как в учебном процессе, так и на практике нередко используются «доморощенные» — не всегда высокого качества — пособия, посвященные отдельным элементам этой комплексной дисциплины.
Все это свидетельствует о своевременности подготовки и издания новой книги, представляющей собой, как заявлено в подзаголовке книги, учебное пособие, построенное на принципиально новой методической базе: теоретические положения во всех случаях подкреплены рабочими методиками, а также т.н. практическими ситуациями, примерами и упражнениями. В книге широко представлены новейшие — в том числе зарубежные — методики и, вместе с тем, она целиком основана на отечественном опыте и нормативно-правовом регулировании.
Рассмотрим подробнее некоторые выводы, вытекающие из опыта первых лет практического применения методологии управления проектами (далее УП).
***
Каковы предпосылки успешного внедрения УП?
К числу макроэкономических предпосылок следует отнести:
изменение структуры собственности, связанное с разрушением монополии государственной собственности в сфере производства и услуг, а также продолжающимся формированием эффективных собственников и заинтересованного менеджмента;
изменение отраслевой структуры производства в результате ее адаптации к новой структуре спроса;
продолжающееся изменение геополитической ситуации, имеющее целью включение экономики России в мирохозяйственные связи.
В содержательном плане к числу основных предпосылок следует отнести:
потребность в структурах, ориентированных на достижение определенной цели/результата;
наличие задач с определенными параметрами: проектным циклом, затратами, временем и результатами;
динамичное окружение с элементами неопределенности;
сложные и функционально интегрированные задачи с инновационными элементами и необходимостью полной завершенности работ;
потребность в высшей квалификации исполнителей в определенных вопросах маркетинга, проектирования, изготовления, сооружения, испытания;
необходимость быстрой реакции на изменения рынка с соответствующей продолжительностью проработки и решения задачи;
наличие в действующей организации ряда проектов, не достигающих поставленных целей; - необходимость координации действий двух или более подразделений в процессе реализации проекта.
Очевидно наличие огромных резервов роста производительности труда на уровне предприятий и организаций. Вот почему общепризнано, что именно управление проектами способно радикально изменить ситуацию в менеджменте, для которого в XXI в. становятся характерными:
конец «тейлоризма» и переход к предпринимательскому менеджменту;
признание факта, что организации не могут рассматриваться как устойчивые системы;
общее признание положений менеджмента качества и других современных концепций управления;
усиление роли потребителя, выдвинувшего ряд собственных требований к создаваемой продукции/услугам.
***
Когда применение УП наиболее эффективно?
Применение УП безусловно целесообразно в проектах, связанных с космическими, коммуникационными, электронными, топливно-энергетическими, строительными и некоторыми другими технологиями, что обусловлено с присущей указанным отраслям особой динамикой. Их развитию сопутствует рост размеров и сложности организаций/предприятий, осуществляющих указанные проекты.
Методы УП позволяют эффективно управлять временными, затратными, качественными параметрами будущей продукции/ услуг. Соответственно, наиболее оправдано применение новой дисциплины в проектах, обладающих соответствующими ограничениями.
***
Что позволяют, методы и средства УП.
разработать и обосновать концепцию проекта;
оценить эффективность проекта с учетом факторов риска и неопределенности; - выполнить технико-экономическое обоснование проекта и разработать бизнес-план проекта;
осуществить системное планирование проекта на всех фазах его жизненного цикла;
оценить инвестиционные качества отдельных финансовых инструментов и отобрать наиболее эффективные из них;
разработать смету и бюджет проекта, соответствующие заданным ограничениям;
подобрать исполнителей проекта через процедуру конкурсов (торгов);
подготовить и заключить контракты на поставку;
организовать оптимальную процедуру закупок и поставок; - организовать реализацию проекта, в том числе подобрать так называемую «команду» проекта;
обеспечить эффективный контроль и регулирование, а также управление изменениями, неизбежными в ходе реализации проекта, на основе современных информационных технологий;
организовать эффективное завершение проекта;
организовать системное управление качеством продукции проекта;
в полной мере учесть так называемый «человеческий фактор», нередко оказывающий решающее воздействие на эффективность проекта в целом.
***
Является ли УП своего рода панацеей от любых сбоев в механизме происходящих реформ!
Разумеется, нет — слишком многообразны и неоднозначны изменения, происходящие в сегодняшней России. Нужно всегда помнить, что УП — лишь инструмент для принятия решений. Принимает же решения Руководитель, и от того, насколько умело он этим инструментом пользуется, зависит, в конечном счете, эффективность любого проекта.
Кроме того, следует помнить, что внедрение УП требует дополнительных затрат, изменяет в организациях традиционные ролевые функции, создает определенное напряжение среди работников организации. О необходимости внедрения УП стоит говорить только тогда, когда его достоинства компенсируют неизбежные дополнительные издержки. Во всяком случае, если организация запроектирована и работает в рамках традиционной функциональной структуры и вполне удовлетворительно достигает своих целей, внедрение УП может оказаться неоправданным.
***
Структура книги подчинена внутренней логике дисциплины: рассматриваются функции (планирование, контроль, анализ, мониторинг, оценка и т. д.) и подсистемы (управление качеством, временем, рисками и т. д.) по основным фазам проектного цикла (от анализа инвестиционных возможностей до закрытия проекта). Таким образом, жизненный цикл проекта в целом как бы «задает» последовательность частей и глав.
Как известно, теоретические знания не всегда легко применить на практике — в первую очередь, потому, что без предварительной практической проработки изучаемых вопросов, вследствие создаваемого жизнью «фона», весьма непросто увидеть знакомые закономерности из-за кажущихся отличий. Поэтому в книге в максимальной степени использован прием активизации восприятия материалов с помощью различного рода упражнений, тестов, контрольных вопросов, т. н. «практических» ситуаций и др. При этом авторы исходили из того, что читатели знакомы с формальными методами, лежащими в основе технико-экономических исследований, планирования, контроля и др., а также обладают компьютерными навыками в объеме инженерно-экономических и экономических специальностей вузов. Поэтому, несмотря на наличие примеров — в частности, в области обоснования инвестиций, — читатель не найдет в учебнике основ финансовой математики и т. п. Примеры и упражнения находятся в тексте там, где читателю будет проще найти необходимый теоретический материал.
Книга предназначена, в первую очередь, для студентов вузов; вместе с тем, она будет полезна и для профессиональных управляющих (проект-менеджеров), а также широкого круга специалистов, представляющих строителей, заказчиков, банковских работников, сотрудников местных администраций, занятых подготовкой и реализацией проектов практически любого назначения.
При подготовке настоящего учебного пособия использованы материалы одноименного справочного пособия (Управление проектами /И.И. Мазур, В.Д. Шапиро и др. Справочное пособие/под ред. И.И. Мазура и В.Д. Шапиро. М.: Высшая школа, 2001), подготовленного с участием к.т.н. С.А. Титова и к.т.н. А.В. Цвет-кова.
Динамичное развитие дисциплины, по глубокому убеждению авторов, потребует периодической актуализации настоящего издания. Поэтому авторы будут благодарны и постараются учесть в предстоящих изданиях ваши замечания и предложения, которые просим направлять по адресу: 119049, Москва, ул. Донская, д. 15, Институт инвестиционного развития, тел./факс (095) 933-19-53, E-mail: info@idi.com.ru.
В конце каждой главы даются резюме, контрольные вопросы и задания, а также список литературы.
Сделай первый шаг, и ты поймешь, что не все так страшно.
Сенека
ЧАСТЬ I. ЗНАКОМСТВО С МИРОМ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ
Глава 1 Концепция управления проектами
Глава 2 Основы управления проектами
Осмельтесь мыслить самостоятельно.
Вольтер
|
