Раздел 14. Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора
14.1. Регистратор раскрывает следующую информацию о своей деятельности по запросам заинтересованных лиц:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов всех филиалов Регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор и его филиалы;
место нахождения и почтовые адреса, а также функции трансфер-агентов;
формы документов для проведения операций в реестре;
Правила ведения реестра;
Прейскурант (ы) услуг Регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и руководителей филиалов.
14.2. Указанная информация предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам.
Раздел 15. Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора
15.1. Организационная структура Регистратора устанавливается в штатном расписании.
15.2. Основные требования к должностным лицам и персоналу Регистратора устанавливаются в должностных инструкциях (Приложение № 3 к Правилам), разработанных для каждой должности согласно штатному расписанию.
15.3. Должностная инструкция определенной штатной единицы содержит в обязательном порядке описание ее прав, обязанностей и ответственности.
15.4. Должностные инструкции отдельных штатных единиц могут содержать требования к уровню образования, опыту работы и иное.
15.5. Организационная структура Регистратора должна содержать, в соответствии со штатным расписанием:
• единоличного исполнительного органа (генерального директора);
• контролера, для которого работа у Регистратора является основным местом работы, контролер является по должности заместителем генерального директора, должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным требованиями действующего законодательства РФ для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
• не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным установленным требованиями действующего законодательства РФ для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
• в филиале Регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
• в филиале Регистратора контролера, для которого работа у Регистратора является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для организаций осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации.
Раздел 16. Порядок взаимодействия Регистратора и филиалов
16.1. Все филиалы осуществляют прием документов для проведения операций, указанных в разделах 7, 8 Правил во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором, в сроки и в порядке, установленном действующим законодательством, разделом 5 и пунктом 6.3 Правил.
16.2. В случае нахождения системы ведения реестра (СВР) в филиале Регистратора, филиал ежедневно формирует и передает в Центральный офис (ЦО) Регистратора по электронной почте регистрационный журнал и копии документов-оснований для проведения операций в реестрах. ЦО осуществляет сверку поступивших документов-оснований с регистрационным журналом и помещает в архив на хранение.
16.3. Оригиналы принятых документов не реже одного раза в месяц передаются по месту СВР. При получении оригиналов документов осуществляется сверка полученных документов с операциями, проведенными в реестре. Данная сверка оформляется специальным документом.
16.4. С каждым филиалом устанавливается конкретный способ обмена документами и информацией в распорядительном документе, утвержденном Генеральным директором Регистратора.
Раздел 17. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра
17.1. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соответствием деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг в Регистраторе устанавливаются действующим законодательством о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами органа государственной власти по рынку ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами и Положением (Инструкцией) о внутреннем контроле ЗАО «Сервис-Реестр», утвержденной Генеральным директором Регистратора.
17.2. Текущий контроль осуществляется на всех технологических стадиях обработки распоряжений на внесение записей в реестр, выдачу информации из реестра осуществляется текущий контроль исполнения операций, который обеспечивается специалистами по приему документов, экспертного отдела, отдела обработки документов.
17.3. Контролер Регистратора осуществляет выборочный контроль исполнения операций путем проведения сверок.
17.3.1. Осуществляется ежедневная сверка количества, категории (типа), вида, индивидуального государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском счете эмитента, счете «неустановленных лиц».
17.3.2. На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг Регистратор осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получения доходов по ценным бумагам.
Раздел 18. Меры по снижению рисков регистраторской деятельности
18.1. Система мер снижения рисков регистраторской деятельности – комплекс предпринимаемых Регистратором мер, направленных на снижение рисков, связанных с осуществлением регистраторской деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации.
18.2. Под рисками регистраторской деятельности понимается вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) Регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности:
утрате (не обеспечению сохранности) данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
неисполнению (ненадлежащему исполнению, исполнению ненадлежащих) поручений зарегистрированных лиц;
не обеспечению (ненадлежащему обеспечению) прав владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра;
неправомерному предоставлению информации о зарегистрированных лицах и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации.
18.3. Создание системы мер снижения рисков Регистратора включает в себя следующие этапы:
выявление рисков, связанных с деятельностью Регистратора, установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;
оценка величины возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;
разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;
формирование компенсационных инструментов – финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.
18.4. К документам, определяющим систему мер снижения рисков регистраторской деятельности, относятся документы, содержащие описание предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков регистраторской деятельности, а также компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от их реализации.
18.5. К документам, содержащим сведения о сформированных компенсационных инструментах, относятся документы, подтверждающие наличие у Регистратора финансовых источников для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности:
собственных средств Регистратора (собственный капитал, сформированные в этих целях резервные фонды);
гарантий и поручительств, выданных сторонними организациями;
средств страховых и гарантийных фондов, обществ взаимного страхования, в которых принимает участие регистратор;
страхового обеспечения по заключенным Регистратором договорам страхования рисков регистраторской деятельности.
18.6. На контролера Регистратора возлагаются следующие функции по управлению рисками регистраторской деятельности:
анализ текущей и планируемой деятельности регистратора с целью выявления новых рисков регистраторской деятельности, установление источников и причин их реализации, оценка последствий реализации выявленных рисков;
контроль над практическим применением регистратором комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;
мониторинг событий, способных привести к реализации рисков регистраторской деятельности, анализ эффективности применяемых регистратором способов снижения рисков;
расследование случаев реализации рисков регистраторской деятельности, установление причин несрабатывания применяемых регистратором способов снижения рисков;
оценка эффективности сформированных регистратором компенсационных инструментов, применяемых при покрытии убытков в случае реализации рисков регистраторской деятельности;
разработка предложений по повышению эффективности системы мер снижения рисков регистраторской деятельности.
|
