Перечень вопросов типовой программы проверки Межрегионального операционного управления Федерального казначейства
|
Скачать 0.96 Mb.
|
|
XXI. Административно-хозяйственное обеспечение деятельности 21.1. Закрепление в положении о соответствующем структурном подразделении МОУ ФК функций, осуществляемых для решения задач: осуществления функционирования единой системы организации делопроизводства МОУ ФК; материально-технического обеспечения деятельности МОУ ФК5; технического обслуживания системы инженерного обеспечения МОУ ФК6. 21.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников соответствующего структурного подразделения МОУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении МОУ ФК. 21.3. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Административно-хозяйственное обеспечение деятельности». 21.4. Достоверность данных Паспорта территориального органа Федерального казначейства и своевременность его представления в Федеральное казначейство. 21.5. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения МОУ ФК по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 21.6. Организация делопроизводства в соответствии с требованиями, предъявляемыми к организации делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти: наличие утвержденной номенклатуры дел МОУ ФК, соответствие сроков хранения документов в номенклатуре дел Перечню документов, образующихся в деятельности Федерального казначейства, его территориальных органов и подведомственных учреждений, утвержденному приказом Федерального казначейства от 24 марта 2014 г. № 50, Перечню типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций с указанием сроков хранения, утвержденному приказом Министерства культуры Российской Федерации от 25 августа 2010 г. № 558 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 8 сентября 2010 г., регистрационный номер 18380; «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», 2010, № 38; Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 17 марта 2016 г.); наличие приказа о создании Экспертной комиссии (далее – ЭК) МОУ ФК и положения об ЭК, протоколов заседаний ЭК; наличие описей дел постоянного хранения, по личному составу (75 лет); правильность формирования дел в соответствии с номенклатурой дел; соблюдение условий хранения архивных документов, обеспечивающих их сохранность. 21.7. Организация работы: по приему, учету и регистрации входящей и исходящей корреспонденции, в том числе полученной по электронным каналам связи; по контролю за правильностью оформления приказов МОУ ФК; по выполнению в установленные сроки поручений руководителя МОУ ФК. 21.8. Соблюдение норм положенности на приобретение и использование основных средств и материальных запасов, установленных Федеральным казначейством: соблюдение норм положенности обеспечения мебелью и отдельными материально-техническими средствами. 21.9. Достоверность и объективность планирования расходов на административно-хозяйственное обеспечение деятельности. 21.10. Организация работы по рассмотрению устных и письменных обращений граждан и организаций. 21.11. Организация осуществления капитального строительства, реконструкции, капитального и текущего ремонта: наличие сведений о внесении строек и объектов в перечень федеральных строек и объектов для федеральных государственных нужд, финансируемых за счет средств федерального бюджета; наличие титульных списков объектов строительства (переходящих строек и объектов), утвержденных в установленном законодательством Российской Федерации порядке; наличие сводного положительного заключения государственной экспертизы на предпроектную и проектную документацию; наличие документов об утверждении сметной документации на проектно-изыскательские, строительные и ремонтные работы (приказ); наличие иных документов, подтверждающих обоснованность проведения ремонтных работ (дефектные ведомости на производство текущего и капитального ремонта); правильность применения норм, расценок и коэффициентов при определении сметной стоимости проектно-изыскательских, строительных и ремонтных работ; наличие фактов завышения расценок; соответствие фактически выполненных работ (услуг) данным актов о приемке выполненных работ (актов сдачи-приемки выполненных работ (услуг); наличие государственных контрактов (договоров) между заказчиком и исполнителями на весь период строительства или ремонта. 21.12. Организация работ по охране труда и обеспечению соблюдения требований охраны труда. 21.13. Обеспечение соблюдения правил противопожарного режима. 21.14. Организация эксплуатации объектов имущественного комплекса: оформление имущественных прав на объекты имущественного комплекса, находящиеся в пользовании МОУ ФК; достоверность отражаемой в Паспорте здания территориального органа Федерального казначейства информации; наличие заключенных государственных договоров (контрактов) на оказание коммунальных услуг и обслуживание объектов имущественного комплекса; организация технического обслуживания объектов имущественного комплекса, инженерных систем и коммуникаций (дизель-генераторной установки, системы видеонаблюдения, системы вентиляции, системы кондиционирования воздуха помещений, в том числе серверных, системы газового пожаротушения, системы контроля управления доступом, системы автоматического диспетчерского управления, системы электрооборудования здания, охранно-пожарной сигнализации, охранно-тревожной сигнализации); наличие приборов учета; наличие заключенных государственных контрактов на оказание услуг по автотранспортному обслуживанию. 21.15. Соблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 21.16. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. XXII. Организация работы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд 22.1. Соответствие положения (регламента) о контрактной службе МОУ ФК требованиям типового положения (регламента) о контрактной службе, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по регулированию контрактной системы в сфере закупок, а также соответствие функций и полномочий, включенных в положение (регламент) о контрактной службе МОУ ФК, функциям и полномочиям контрактной службы, установленным Законом № 44-ФЗ, в том числе при централизации закупок. 22.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников контрактной службы МОУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах/должностных инструкциях, функциям, предусмотренным положением (регламентом) о контрактной службе МОУ ФК. 22.3. Соблюдение установленных требований к созданию и организации деятельности контрактной службы МОУ ФК, в том числе при централизации закупок. 22.4. Соблюдение установленных требований к профессиональному образованию или дополнительному профессиональному образованию в сфере закупок/размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд сотрудников контрактной службы МОУ ФК. 22.5. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Организация работы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд». 22.6. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности контрактной службы МОУ ФК по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 22.7. Соблюдение установленных требований к составу комиссий по осуществлению закупок, срокам и порядку их формирования, а также соответствие полномочий комиссий по осуществлению закупок и порядка их работы требованиям Закона № 44-ФЗ. 22.8. Соблюдение установленных требований к способам определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей) при осуществлении закупок. 22.9. Правомерность установления в конкурсных документациях, документациях об электронном аукционе, документациях о проведении запроса предложений (далее совместно – документации о закупках), извещениях о проведении конкурса, извещениях о проведении электронного аукциона, извещениях о проведении запроса предложений (далее – извещения об осуществлении закупок), извещениях о проведении запроса котировок требований к участникам закупок. 22.10. Соблюдение установленных требований: к содержанию и составу документаций о закупках, извещений об осуществлении закупок и извещений о проведении запроса котировок, в том числе к указанию после наименований товарных знаков и моделей слов «или эквивалент», включению в документацию о закупках, извещения о проведении запросов котировок обоснований начальной (максимальной) цены контракта; к предоставлению разъяснений положений конкурсных документаций, документаций об электронном аукционе, внесению изменений в конкурсные документации, документации об электронном аукционе, извещения о проведении конкурса, электронного аукциона; к достоверности и полноте информации, размещаемой в единой информационной системе в сфере закупок (далее – Единая информационная система), на электронной площадке; к срокам размещения информации и документов, указанных в данном пункте, в Единой информационной системе, электронной площадке, а также к составу и содержанию размещаемой информации; к иным обязанностям, предусмотренным положениями Закона № 44-ФЗ для заказчика. 22.11. Соблюдение установленных требований к порядку и срокам: отмены определения поставщика (подрядчика, исполнителя); планирования закупок; внесения изменений в план-график закупок в случаях, установленных законодательством Российской Федерации в сфере закупок, в том числе в случае принятия решения об отмене определения поставщика (подрядчика, исполнителя). 22.12. Соблюдение установленных требований к определяемым в конкурсных документациях, документациях о проведении запроса предложений, окончательных предложениях критериям оценки заявок на участие в конкурсе, запросе предложений и их значимости, порядку рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе, запросе предложений, а также соблюдение такого порядка при рассмотрении и оценке заявок на участие в конкурсе, запросе предложений. 22.13. Соблюдение установленных требований к уточнению условий закупки, внесенным в конкурсную документацию по результатам первого этапа двухэтапного конкурса. 22.14. Правомерность установления требований к содержанию и составу заявок на участие в конкурсах, электронных аукционах, запросах котировок и запросах предложений (далее совместно – конкурентные процедуры). 22.15. Наличие аудиозаписей процедур вскрытия конвертов с заявками на участие в открытом конкурсе, запросе котировок, запросе предложений, конвертов с окончательными предложениями, а также процедур открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в открытом конкурсе, запросе котировок, запросе предложений, окончательным предложениям. 22.16. Соблюдение установленных требований к содержанию протоколов, оформляемых в ходе осуществления закупок, к порядку и срокам их подписания и размещения в Единой информационной системе, электронной площадке, а также направления, в установленных случаях, оператору электронной площадки. 22.17. Обоснованность допуска, отказа в допуске участников закупок к участию в конкурентных процедурах. 22.18. Соответствие установленных требований к содержанию банковских гарантий, а также к порядку их приема и обоснованности отказа в приеме, требованиям законодательства. 22.19. Соблюдение установленных требований к порядку и срокам возврата денежных средств, поступивших во временное распоряжение МОУ ФК в качестве обеспечения заявок на участие в определении поставщиков (подрядчиков, исполнителей), за исключением электронных аукционов, обеспечения исполнения контракта. 22.20. Соблюдение установленных требований к содержанию государственных контрактов, договоров, порядку и срокам их заключения. 22.21. Наличие обоснований начальной (максимальной) цены контрактов, заключаемых с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем), а также соблюдения установленных требований к порядку заключения таких контрактов. 22.22. Соблюдение установленных требований к порядку заключения, исполнения, изменения и расторжения контрактов. 22.23. Соблюдение установленных требований к порядку представления информации и сведений для включения в реестр контрактов, заключенных заказчиками. 22.24. Соблюдение порядка применения национального режима при осуществлении закупок. 22.25. Соблюдение установленных требований к предоставлению преимуществ участникам закупок, к осуществлению закупок у субъектов малого предпринимательства, социально ориентированных некоммерческих организаций. 22.26. Соблюдение установленных ограничений к осуществлению закупок: путем проведения запросов котировок; у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) на сумму, не превышающую 100 000 (Ста тысяч) рублей. 22.27. Соблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 22.28. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. XXIII. Обеспечение режима секретности и безопасности информации 23.1. Соответствие Положения о соответствующем структурном подразделении МОУ ФК требованиям Типового положения об отделе режима секретности и безопасности информации территориального органа Федерального казначейства. 23.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников соответствующего структурного подразделения МОУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении МОУ ФК. 23.3. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Обеспечение режима секретности и безопасности информации». 23.4. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 23.5. Наличие согласований назначения соответствующих должностных лиц структурного подразделения с органами Федеральной службы безопасности Российской Федерации (далее – ФСБ России), Федеральной службы по техническому и экспортному контролю Российской Федерации (далее – ФСТЭК России) и с Федеральным казначейством. 23.6. Укомплектованность работниками специализированного структурного подразделения по обеспечению безопасности информации и работниками, исполняющими функции режимно-секретного подразделения. 23.7. Наличие постоянно действующей технической комиссии по защите информации ограниченного доступа (приказ о ее создании, утвержденное Положение, планы работы, протоколы заседаний, отметки о выполненных мероприятиях). 23.8. Укомплектованность специализированного структурного подразделения по защите информации средствами защиты информации и средствами контроля эффективности защиты информации (техническими, программными). 23.9. Планирование мероприятий по обеспечению безопасности информации (наличие планов работы, отметок о выполненных мероприятиях), наличие, полнота и качество отработки внутренних организационно-распорядительных документов по защите информации. 23.10. Полнота и правильность определения объектов защиты информации и их взаиморасположение относительно границ контролируемой зоны (наличие технических паспортов на защищаемые объекты, инструкций по эксплуатации технических средств защиты информации, по обеспечению режима секретности при обработке информации с использованием средств вычислительной техники, порядка обеспечения защиты информации при эксплуатации объектов информатизации, перечней защищаемых информационных ресурсов, основных технических средств и систем, выделенных и защищаемых помещений, разрешенного к использованию прикладного программного обеспечения, допущенного персонала, утвержденной схемы контролируемой зоны и других документов). 23.11. Организация защиты информации от иностранных технических разведок (полнота проведения оценки разведдоступности, наличие согласованного с УФСБ России по субъекту Российской Федерации и Управлением режима секретности и безопасности информации Федерального казначейства Руководства по защите информации от иностранных технических разведок и от ее утечки по техническим каналам и качества его разработки). 23.12. Организация защиты информации, содержащей сведения, составляющие государственную тайну: организация режима секретности; организация защиты объектов информатизации (правильность категорирования и классификации, наличие средств защиты информации, полнота и качество отработки документации объекта, наличие аттестата соответствия требованиям безопасности информации, выполнение требований предписания на эксплуатацию объекта). 23.13. Организация секретного делопроизводства: соответствие установленного порядка делопроизводства требованиям законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации; организация допуска работников к сведениям, составляющим государственную тайну; соблюдение порядка учета, хранения и обращения с документами, содержащими сведения, составляющие государственную тайну. 23.14. Организация защиты конфиденциальной информации: наличие перечня сведений конфиденциальной информации; наличие положения о порядке организации и проведения работ по защите конфиденциальной информации. 23.15. Организация защиты информации в локальной вычислительной сети: правильность классификации автоматизированной системы; разграничение доступа, администрирование безопасности, использование средств защиты от несанкционированного доступа; наличие матрицы доступа к информационным ресурсам, моделей угроз и потенциальных нарушителей на защищаемых объектах; наличие инструкции пользователя, инструкции по организации парольной защиты; организация антивирусной защиты; организация резервного копирования и архивирования информации, порядка хранения резервных копий; соблюдение требований Регламента предоставления удаленного доступа к информационным ресурсам Федерального казначейства, утвержденного приказом Федерального казначейства от 12 ноября 2013 г. № 256. 23.16. Организация защиты персональных данных: соответствие порядка работы с персональными данными требованиям законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации; наличие и соответствие нормативным правовым актам Российской Федерации нормативных и распорядительных документов МОУ ФК, регламентирующих порядок обработки персональных данных, а также порядок организации и проведения работ по обеспечению безопасности персональных данных; соответствие состояния защиты информационных систем персональных данных руководящим документам ФСТЭК России и ФСБ России (утвержденный перечень информационных систем персональных данных, определение уровней защищенности персональных данных; наличие Модели угроз и Модели нарушителя, наличие Перечня актуальных угроз и правильность их определения, наличие организационно-технических требований по защите информационных систем персональных данных). 23.17. Организация безопасности связи: организация региональных узлов связи, внутренних узлов связи, организация взаимодействия с сетью «Интернет»; организация защищенного документооборота между МОУ ФК и сторонними организациями. 23.18. Осуществление органом криптографической защиты информации функций: по проверке готовности обладателей конфиденциальной информации к самостоятельному использованию средств криптографической защиты информации (далее – СКЗИ); по обучению лиц, использующих СКЗИ, учету лиц (наличие утвержденного списка лиц, допущенных к использованию СКЗИ, журнала учета пользователей криптосредств); по разработке мероприятий по обеспечению функционирования и безопасности применяемых СКЗИ; по учету используемых СКЗИ (акты ввода СКЗИ в эксплуатацию), эксплуатационной и технической документации к ним, ключевой информации (носителей); наличие действующих лицензий органов ФСБ России, необходимых для работы с шифровальными (криптографическими) средствами защиты информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну. 23.19. Использование централизованно поставляемых (выделяемых) средств защиты информации: эффективность использования средств обработки и/или защиты информации ограниченного доступа, в том числе приобретенных за счет финансирования на обеспечение деятельности по защите информации. 23.20. Обеспечение контроля состояния защиты информации: устранение замечаний, выявленных в ходе проверок ФСБ России, ФСТЭК России, Роскомнадзором и Федеральным казначейством; планирование контрольных мероприятий, осуществляемых подразделением обеспечения безопасности информации в рамках внутреннего контроля и отчетности по ним; сведения о проведении контроля защищенности объектов информатизации (наличие актов проверок, протоколов, отметок в техническом паспорте). 23.21. Организация работы Регионального центра регистрации Удостоверяющего центра Федерального казначейства (далее – РЦР): соблюдение требований законодательства Российской Федерации в сфере использования электронной подписи; соблюдение требований Положения и Регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства; выполнение указаний и требований по вопросу организации работы РЦР, доведенных письмами Федерального казначейства; ведение журналов учета и выдачи носителей с ключевой информацией; соблюдение требований применения средств удостоверяющего центра, изложенных в Формуляре на указанное средство; соблюдение правил использования и хранения ключей электронных подписей Операторов РЦР ФК и УРЦР ФК. 23.22. Организация пропускного и внутриобъектового режимов: организация физической охраны (наличие подразделения охраны, количество постов охраны, наличие согласованного «Плана охраны», взаимодействие с подразделением режима секретности и безопасности информации); организация пропускного и внутриобъектового режимов (наличие и выполнение регламентирующих организационно-распорядительных документов); обеспеченность техническими средствами охраны, видеонаблюдения, контроля доступа, организация их использования (эксплуатации). 23.23. Соблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 23.24. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. XXIV. Организация мобилизационной подготовки, гражданской обороны и обеспечения устойчивости деятельности Федерального казначейства 24.1. Определение перечня вопросов и оформление результатов проверки состояния работы по организации мобилизационной подготовки, гражданской обороны и обеспечения устойчивости деятельности Федерального казначейства осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями Федерального казначейства по проверке и оценке мобилизационной подготовки управлений Федерального казначейства по субъектам Российской Федерации и приказом Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий от 1 марта 2004 г. № 97 дсп «Об утверждении Инструкции по проверке и оценке состояния гражданской обороны». 1 Применим исключительно для периода проверки, включающего временные интервалы с 1 января по 31 декабря 2016 года (в рамках полномочий, предусмотренных статьей 5 Федерального закона от 14 декабря 2015 г. № 359-ФЗ «О федеральном бюджете на 2016 год» (Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 15 декабря 2015 г.) 2 Применим в случае, когда проверяемый период проверки включает временные интервалы: с 1 июля 2015 года – для ведения Сводного реестра (организаций федерального уровня); с 1 января 2016 года – для ведения Сводного реестра (организаций субъектового и муниципального уровней) 3 Применим в случае, когда проверяемый период проверки включает временные интервалы до 29 мая 2016 года 4 Применим в случае, когда проверяемый период проверки включает временные интервалы с 1 января по 31 декабря 2015 года 5 Задача осуществляется в случае, если соответствующие полномочия не переданы Федеральному казенному учреждению «Центр по обеспечению деятельности Казначейства России» 6 Задача осуществляется в случае, если соответствующие полномочия не переданы Федеральному казенному учреждению «Центр по обеспечению деятельности Казначейства России» |
Похожие:
 |
Министерство финансов российской федерации федеральное казначейство приказ В целях осуществления мониторинга деятельности Межрегионального операционного управления Федерального казначейства приказываю |
|
Инструкция по охране труда для работников межрегионального операционного уфк Работник обязан соблюдать действующие в Межрегиональном операционном уфк правила внутреннего трудового распорядка Межрегионального... |
|
Инструкция по созданию контейнера закрытого ключа электронной подписи... Кскп») Регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства (Далее – Регламент), утвержденного приказом Федерального казначейства... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
 |
Управление федерального казначейства по ульяновской области утверждаю Выполнение работ по техническому обслуживанию и ремонту кондиционеров и сплит систем Управления Федерального казначейства |
|
О Молодежном совете Управления Федерального казначейства по г. Севастополю Севастополю (далее – Молодежный совет Управления) является постоянно действующим совещательным органом и создается с целью коллегиальной... |
|
Перечень вопросов проверяемых на объекте Перед началом проведения проверки о функционировании и совершенствовании работы объектового звена территориальной подсистемы мгсчс... |
|
Отчет о ходе выполнения Плана Управления Федерального казначейства... Плана деятельности Федерального казначейства на 2010 год и графика реализации Основных мероприятий на 2010 год |
|
Отчет о результатах и основных направлениях Управление Федерального казначейства по Чукотскому автономному округу (далее по тексту – Управление) является территориальным органом... |
|
О мерах пожарной безопасности в Управлении Федерального казначейства по Липецкой области Управления Федерального казначейства по Липецкой области (далее Управление), и прилегающих к ним территорий, а также правила поведения... |
|
Федерального казначейства Российской Федерации, 2011, n 15, ст. 2036, n 27, ст. 3880; 2012, n 29, ст. 3988; 2013, n 14, ст. 1668, n 27, ст. 3463, n 27, ст.... |
|
Федерального казначейства Российской Федерации, 2011, n 15, ст. 2036, n 27, ст. 3880; 2012, n 29, ст. 3988; 2013, n 14, ст. 1668, n 27, ст. 3463, n 27, ст.... |
|
Инструкция поведения гражданских служащих на абонентских пунктах... Поведения гражданских служащих на абонентских пунктах управления федерального казначейства |
|
Итоговый отчет о результатах деятельности Управления Федерального... Основные результаты деятельности Управления Федерального казначейства по Омской области (далее – Управление) в 2017 году |