Небанковская кредитная организация
закрытое акционерное общество
«НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»
Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД
(ПО «Луч»)
Версия ПО 9.1
Москва, 2013
Аннотация
Настоящее Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») описывает возможности клиентского рабочего места Системы электронного документооборота НРД, организованного посредством программного обеспечения «Луч» (ПО «Луч») с учетом требований настоящего документа.
Настоящее Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») предназначено для Участников СЭД НРД, которые отправляют поручения депо и получают отчеты, уведомления и другие документы, сообщения, а также используют процедуры транзита электронных документов через СЭД НРД, просматривают информацию об остатках ценных бумаг через WEB-канал с использованием Луч on-line, для клиентов Репозитария.
Настоящее Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») предназначено также для лиц, которым НРД не оказывает иных услуг, кроме транзита электронных документов через СЭД НРД, т.е. для Пользователей СЭД НРД.
Пользователи СЭД НРД используют настоящее Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») исключительно в части обеспечения транзита электронных документов через СЭД НРД с использованием электронной почты E-Mail сети Internet.
Участник СЭД НРД и Пользователь СЭД НРД далее по тексту настоящего Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») совместно именуются «Участники», а в отдельности «Участник».
Транзит электронных документов позволяет обмениваться электронными документами с любым Участником транзита СЭД НРД (как из числа Участников СЭД НРД, так и из числа Пользователей СЭД НРД), в том числе обеспечивает электронный документооборот с Участниками-регистраторами (с использованием системы «Курьер») и Участниками-депозитариями. Дополнительно Участникам СЭД НРД обеспечивается возможность оформления внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг (с использованием дополнительного сервиса «Калькулятор: Прямое РЕПО», «Курьер. Расчетное РЕПО», ).
По вопросам, возникающим в процессе эксплуатации ПО «Луч», просим обращаться к Депозитарному консультанту на сайте НКО ЗАО НРД в сети Internet (www.nsd.ru) или по телефонам:
По вопросам оформления поручений депо и отчетов:
(495) 956-27-90, (495) 956-27-91– клиентский отдел (КО).
По вопросам
- настройка, установка и техническая эксплуатация ПО «Луч»,
- обмен транзитными электронными документами, в том числе в системе «Курьер»,
- передача, получение электронных документов, сформированных ПО «Луч», по каналам информационного взаимодействия,
- выдача электронных документов из архива по запросам Участников,
- тестирование и подключение к СЭД НРД,
- криптографическая обработка электронных документов:
(495) 956-09-34 – техническая поддержка электронного документооборота.
Комплект Руководства включает:
Руководство пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»)
Приложение 1 Справочники ПО «Луч»
http://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/edo/Luch_directory.doc
Приложение 2 Модуль «Сбор списка владельцев ценных бумаг»
http://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/edo/Luch_register.doc
.
Приложение 4. Система «Документооборот с Репозитарием»
http://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/edo/Luch_repository.doc
© Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», 2013
1 Термины и определения 8
2 Общее описание 9
3 Установка ПО «Луч», начало работы, настройка 11
4 Главное окно ПО «Луч» 24
5 Общий порядок работы с ЭД 31
6 Просмотр данных через WEB-канал с использованием Луч on-line 36
7 Работа со справочниками 38
8 Документооборот с НРД 41
9 Документооборот с использованием транзита электронных документов 49
10 Документооборот с ЦБ РФ 78
11 Порядок обмена электронными документами 80
12 Дополнительные функции ПО «Луч» 89
13 Лист регистрации изменений 100
Содержание
1 Термины и определения 8
2 Общее описание 9
2.1 Назначение и возможности ПО «Луч» 9
2.2 Технические требования 9
2.3 Каналы информационного взаимодействия 10
2.3.1 Электронная почта сети Интернет (E-Mail) 10
2.3.2 WEB-канал 10
3 Установка ПО «Луч», начало работы, настройка 11
3.1 Установка (инсталляция) ПО «Луч» 11
3.2 Запуск ПО «Луч» 11
3.3 Общий порядок работы 11
3.3.1 Начало работы 11
3.3.2 Общие рекомендации 11
3.3.3 Дополнительные рекомендации Участникам-регистраторам и Участникам-депозитариям 12
3.4 Настройка ПО «Луч» 12
3.4.1 Организация доступа к функциям ПО «Луч» 12
3.4.2 Настройка параметров ПО «Луч» 15
3.5 Многопользовательский режим работы 22
3.6 Подключение к WEB-каналу с использованием Луч on-line 22
4 Главное окно ПО «Луч» 24
4.1 Главное меню 24
4.2 Панель инструментов 27
4.3 Проводник и окно отображения списка ЭД 29
4.3.1 Настройка папок Проводника 29
4.3.2 Сортировка записей в папке 30
4.3.3 Пометка ЭД как прочтенных или непрочтенных 30
4.4 Строка состояний ПО «Луч» 30
4.5 Фильтр по статусам хранения документов 31
5 Общий порядок работы с ЭД 31
5.1 Экранная форма ЭД 31
5.2 Проверка заполнения полей ЭД 33
5.2.1 Возможные действия в протоколе ошибок. 33
5.3 Возврат ЭД на редактирование 33
5.4 Фильтрация ЭД 34
5.5 Просмотр и печать ЭД 34
5.6 Архивирование ЭД 35
5.7 Удаление ЭД 35
6 Просмотр данных через WEB-канал с использованием Луч on-line 36
6.1 «Остатки ценных бумаг» 36
6.2 «СУО: Расчет цен по доступным остаткам по РЕПО с корзиной» 36
6.3 «РКЦБ: Расчет цен по доступным остаткам расчетного актива» 36
7 Работа со справочниками 38
7.1 Обновление справочников НРД 38
7.2 Работа со справочниками 39
8 Документооборот с НРД 41
8.1 Общие сведения 41
8.2 Работа с поручениями 42
8.2.1 Операции с поручениями 42
8.2.2 Передача в НРД поручений, подготовленных с использованием ПО Участника 44
8.2.3 Операции с шаблонами поручений 44
8.3 Работа с Отчетами 45
8.3.1 Просмотр и печать отчета 45
8.3.2 Табличный режим представления отчетов 45
8.3.3 Просмотр исходящего поручения 46
8.3.4 Экспорт отчета 46
8.3.5 Описи электронных документов 47
8.4 Прочие документы 47
8.4.1 Входящие прочие документы 47
8.4.2 Исходящие прочие документы 48
9 Документооборот с использованием транзита электронных документов 49
9.1 Описание транзита электронных документов через СЭД НРД 49
9.2 Открытый и закрытый конверты ТЭД 51
9.3 Виды ТЭД 53
9.3.1 Типовые (табличные) ТЭД (ТЭДИК) 53
9.3.2 Нетипизированные ТЭД 54
9.4 Общие сведения о работе с ТЭД 54
9.5 Маркирование 56
9.5.1 Окно «Подготовка» 56
9.5.2 Окно «№ ХХХХХ от ХХ.ХХ.ХХ, [Редактирование]» 56
9.5.3 Окно «Анкета распределения ресурсов» 57
9.6 Курьер. Документооборот регистратора 57
9.6.1 Подготовка к созданию распоряжений Участнику-регистратору 58
9.6.2 Создание распоряжения 58
9.7 Информационные услуги 62
9.7.1 Особенности документооборота в рамках информационных услуг 63
9.7.2 Подготовка к созданию Анкеты участника расчетного РЕПО (Информационного запроса № 1) 66
9.7.3 Создание Анкеты участника расчетного РЕПО (Информационного запроса № 1) 66
9.7.4 Подготовка к созданию Заявки на сделку расчетного РЕПО (Информационного запроса № 2) 66
9.7.5 Создание Заявки на сделку расчетного РЕПО (Информационного запроса № 2) 67
9.7.6 Сводная экранная форма «Сделка расчетного РЕПО» 67
9.8 Документооборот с депозитариями 68
9.8.1 Особенности документооборота с Участником-депозитарием 69
9.8.2 Подготовка к созданию документов Участнику-депозитарию 70
9.8.3 Создание поручений в депозитарий 70
9.9 Калькулятор: Прямое РЕПО 73
9.9.1 Обязательства по сделкам 74
9.10 Работа с НТЭД 75
9.10.1 Подготовка НТЭД 75
9.10.2 Создание НТЭД 75
9.10.3 Акцепт и отправка полученного НТЭД 76
9.10.4 Редактирование и просмотр НТЭД 77
9.10.5 Выгрузка НТЭД 77
10 Документооборот с ЦБ РФ 78
10.1 Общие сведения 78
10.2 Работа с отчетами о выплатах 78
10.2.1 Просмотр отчета Дилеру 78
10.2.2 Создание и редактирование отчета Дилера 78
11 Порядок обмена электронными документами 80
11.1 Порядок создания ЭД 80
11.2 Проверка и подписание ЭД ЭП 80
11.3 Отправка ЭД 81
11.4 Получение ЭД 81
11.5 Проверка формата XML-документа 83
11.5.1 Анализ ошибок XML-документа 83
11.5.2 Валидация XML-документа 83
11.5.3 Валидация с помощью программы XML SPY 83
11.6 Режим «Авто экспорт/импорт» 84
11.6.1 Описание каталогов и необходимые настройки ПО «Луч» 84
11.6.2 Подготовка пакета транзитных документов 86
11.6.3 Включение/отключение режима автоматического экспорт/импорта 87
11.6.4 Интеграция ПО Участника и ПО «Луч» 88
11.7 Запрос о состоянии поручений в пользовательском режиме обмена 88
12 Дополнительные функции ПО «Луч» 89
12.1 Работа с СКЗИ и ПК «Справочник сертификатов» 89
12.1.1 Работа со справочником сертификатов 89
12.1.2 Инициализация СКЗИ 89
12.1.3 Криптографическая обработка электронных документов 89
12.1.4 Получение информации о параметрах подписи файла ЭД 91
12.1.5 Обновление Локального справочника сертификатов 91
12.2 Выгрузка документа 92
12.3 Загрузка файла документа 92
12.4 Формирование поручений депо в НРД из договоров ЦЭД РТС 92
12.5 Преобразование транзитного электронного документа 94
12.6 Оптимизация базы данных 94
12.6.1 Команда «Перенести файлы из БД на диск» 94
12.6.2 Команда «Перенести файлы с диска в БД» 95
12.7 Снятие блокировок 95
12.8 Системные сообщения 96
12.9 Ошибка / сбой в работе ПО «Луч» 96
12.10 Представления (view) 97
12.10.1 Экспорт перечня отчетов (представление v_ui_reports) 97
12.10.2 Экспорт отчета с помощью непосредственного доступа в базу данных (представление v_reports) 97
12.10.3 Экспорт перечня поручений (представление v_ui_orders) 98
12.10.4 Экспорт истории изменений состояний документа (представление v_ui_doc_status_history) 98
13 Лист регистрации изменений 100
|
