ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ
-
Структурное подразделение ЗАО «Городская Инвестиционная Компания», осуществляющее контрольные функции – специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - СДФ). Также СДФ вправе, если это предусмотрено договором, осуществлять функции по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ, вести бухгалтерский учет АИФ или ПИФ, а также оказывать консультационные и информационные услуги АИФ, УК ПИФ или НПФ и (или) его УК в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.
-
СДФ в процессе оказания услуг Специализированного депозитария выполняет функции взаимодействия с клиентом (АИФ и/или его Управляющей компанией, Управляющей компанией ПИФ, НПФ и его Управляющими компаниями), а также функции координации и управления взаимодействием между структурными подразделениями Специализированного депозитария. Обмен документами при своем взаимодействии с управляющими компаниями ПИФ, АИФ, НПФ, регистратором АИФ, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, НПФ, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария осуществляется в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, кроме случаев установленных действующим законодательством РФ и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг. Документом регламентирующим порядок, условия и процедуры обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью является действующая редакция
Регламента электронного документооборота и приложения к нему (далее по тексту – «Регламент ЭДО»). Регламент ЭДО находиться в свободном доступе на сайте ЗАО «Городская Инвестиционная Компания» по адресу в сети Интернет: www.gik.ru.
СДФ в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации хранит все поступающие ему документы, копии направляемых им уведомлений, а также журналы, ведение которых осуществляется Специализированным депозитарием, составляемые им перечни имущества, результаты определения стоимости чистых активов АИФ, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая ПИФ и иные документы.
Поступившие документы по имуществу фонда подшиваются после обработки и исполнения операций в соответствии с настоящим Регламентом в папку «Операционные документы фонда» в хронологическом порядке по каждому фонду в отдельности.
-
Хранение указанных в пункте 3.2 документов осуществляется в электронной форме и на бумажных носителях. Хранение в электронной форме входящих документов осуществляется только в том случае, когда они были переданы в Специализированный депозитарий в процессе электронного документооборота.
СДФ осуществляет регистрацию каждого документа, связанного с его деятельностью, при его получении в Журнале регистрации входящих документов (форма – Приложение 1 к настоящему Регламенту).
Каждая запись которого содержит следующую информацию:
тип (входящий )
регистрационный № (порядковый номер документа, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации);
дата, время регистрации документа;
форма документа;
наименование лица, направившего или вручившего документ;
исходящий регистрационный № корреспондента;
исходящая дата;
количество листов;
-
статус документа, наименование, тип.
Ведение Журнала регистрации входящих документов осуществляется в электронном виде с возможностью формирования документов на бумажных носителях. Журнал регистрации входящих документов подшивается в папку «Журнал регистрации входящих документов».
-
Регистрация каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом фонда, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом, осуществляется Специализированным депозитарием в Учетном журнале. Учетный журнал (форма – Приложение 2 к настоящему Регламенту) ведется в АСУ в электронном виде с возможностью формирования документов на бумажных носителях отдельно по каждому фонду. Учетный журнал подшивается в папку «Учетный журнал фонда».
Каждая запись в Учетном журнале содержит следующую информацию:
номер, дата и время регистрации документа;
дата и время проведения операции;
дата и время согласия СДФ на совершение операции;
вид сделки (операции). В случае совершения сделки с ценными бумагами через Организатора торговли, указывается вид сделки (договор купли-продажи, фьючерсный контракт, опционный контракт) и наименование организатора торговли, на торгах которого совершается сделка, либо дата и время подписания Специализированным депозитарием распоряжения о выдаче или о списании и перечислении денежных средств с указанием суммы денежных средств, полное фирменное наименование кредитной организации, номер банковского счета и основания выдачи (перечисления) денежных средств;
стороны сделки/ наименование кредитной организации и номер банковского счета;
описание имущества: сумма (денежных средств), количество, стоимость;
срок исполнения обязанностей сторон по сделке;
наименование, номер и дата документа направленного СДФ.
Учет имущества фонда и изменения в его составе и структуре осуществляется Специализированным депозитарием путем открытия и ведения в АСУ соответствующих регистров учета, информация которых обобщается в журнале Учета изменений в составе имущества (форма – Приложение 3 к настоящему Регламенту). Журнал учета изменений в составе имущества ведется в АСУ в электронном виде отдельно по каждому обслуживаемому фонду.
Каждая запись в Журнале учета изменений в составе имущества содержит следующую информацию:
порядковый номер каждого изменения с имуществом, присваиваемый ему последовательно по времени поступления документов, подтверждающих указанные изменения;
операция;
дата и время операции;
документ по журналу (с указанием наименования, номера и даты документа);
вид изменения;
документ-основание с указанием входящего номера, даты и времени выдачи согласия СДФ;
описание имущества;
количество, штук;
стоимость, руб.;
изменения нарастающим итогом, руб.
-
контрагент.
Регистрация изменений в составе имущества осуществляется последовательно по времени поступления документов, подтверждающих указанные изменения, затем документы подшиваются в папку «Учетный журнал фонда».
На основании сведений, содержащихся в Журнале учета изменений в составе имущества фонда СДФ, ежедневно, за исключением выходных и нерабочих праздничных дней, составляет полный перечень имущества для каждого фонда (форма - Приложение 4 к настоящему Регламенту).
Формы отчетов, формируемых в процессе осуществления контрольных функций СДФ:
- перечень имущества, составляющего инвестиционные резервы АИФ;
- перечень имущества, составляющего ПИФ;
- перечень имущества, составляющего пенсионные резервы НПФ;
- портфель инвестора;
- справка о стоимости чистых активов АИФ или чистых активов ПИФ, включающая сведения о расчетной стоимости одного инвестиционного пая (для ПИФ), о стоимости чистых активов АИФ в расчете на одну акцию (для АИФ). Форма указанного отчета утверждена уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- отчет об изменении стоимости чистых активов АИФ/ПИФ. Форма указанного отчета утверждена уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- запрос Согласия на распоряжение имуществом;
- уведомление о выявлении нарушения (несоответствия);
- уведомление об устранении нарушения (несоответствия);
- уведомление о не устранении нарушения (несоответствия).
3.16. Составление отчетов, указанных в п.3.15., осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях.
3.17. Специализированный депозитарий обязан по требованию управляющей компании АИФ, управляющей компании ПИФ, НПФ (его управляющих компаний) предоставлять ей (ему) сведения, необходимые для составления отчетности о составе и структуре активов АИФ, активов ПИФ, пенсионных резервов НПФ, а также отчетности о стоимости чистых активов АИФ, стоимости чистых активов ПИФ.
3.18. Требование должно быть оформлено в письменном виде, подписано уполномоченным лицом управляющей компании, скреплено печатью или может быть передано в Специализированный депозитарий в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи.
3.19. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому фонду, Журнал выявленных нарушений (несоответствий) (форма - Приложение 5 к настоящему Регламенту). Журнал выявленных нарушений (несоответствий) ведется в электронном виде с возможностью формирования документов на бумажных носителях.
3.20. Каждая запись о выявлении нарушения (несоответствия), вносимая работником СДФ в Журнал выявленных нарушений (несоответствий), содержит следующие основные сведения:
номер записи;
дату выявления нарушения (несоответствия);
дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия (если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия), Специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов);
содержание выявленного нарушения (несоответствия);
дату и номер направленного уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
дата и номер решения о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия);
срок устранения нарушения (несоответствия);
дату устранения нарушения (несоответствия);
описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления о факте не устранения нарушения (несоответствия) в установленный срок.
4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
При распоряжении имуществом ПИФ, НПФ, АИФ – НПФ, УК ПИФ, УК АИФ, УК НПФ обязана получить согласие на распоряжение соответствующим имуществом, а специализированный депозитарий обязан дать ей такое согласие в случаях, предусмотренных действующим законодательством, и в порядке, предусмотренным настоящим пунктом.
НПФ, УК ПИФ, УК АИФ, УК НПФ подает в специализированный депозитарий запрос, свидетельствующий о намерении осуществить распоряжение имуществом в виде:
По распоряжению денежными средствами:
· платежного поручения
При этом согласие на распоряжение денежными средствами дается путем подписания специализированным депозитарием платежного документа, в том числе переданного по системе типа «Банк-Клиент», в соответствии с которым банку или иной кредитной организации управляющей компанией дается распоряжение о перечислении денежных средств.
К платежному поручению также может быть приложен запрос, содержащий сведения о сумме, основании, реквизитах сторон, контрагенте, дате исполнения и
иных существенных условиях платежа.
По распоряжению иным имуществом:
- запрос, содержащий указание на вид сделки, стороны сделки, а также на предмет сделки, срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иные ее существенные условия.
Выдача согласия на совершение операции осуществляется путем проставления на документе о распоряжении имуществом, являющемся основанием операции, отметки, содержащей:
· указание на согласование сделки со стороны специализированного депозитария;
· подпись ответственного сотрудника специализированного депозитария;
· печать специализированного депозитария;
· дату и время выдачи согласия специализированного депозитария.
Решение о выдаче согласия или отказа в выдаче согласия на сделку или операцию принимается СД на основании анализа имеющихся у СД и предоставленных НПФ, УК ПИФ, УК АИФ, УК НПФ документов на предмет соответствия предполагаемой сделки или операции законодательству и действующим ограничениям на инвестиционную деятельность УК.
При поступлении в СД запроса для получения согласия СД на совершение операции проверяются:
- вероятность нарушения предельных значений показателя инвестиционной декларации;
- соответствие операции ограничениям действующего законодательства и правилам доверительного управления;
- соответствие контрагента (наличие зарегистрированных в СД договорных отношений с указанным контрагентом или иных оснований для исполнения операций указанных в запросе);
- банковские реквизиты плательщика и получателя;
- назначение платежа (соответствие требованиям законодательства и зарегистрированным в СД основаниям для списания (перевода) денежных средств);
- сумма платежа (соответствие суммы платежа значениям, указанным в зарегистрированных в СД основаниях для списания (перевода) денежных средств, выставленным счетам и/или расчетным значениям резервов и вознаграждений, уплачиваемых за счет имущества Фонда).
СД выдает согласие на операции по распоряжению имуществом только в случае соответствия всех параметров проверки, в противном случае СД обязан отказать в выдаче согласия с указанием причин несоответствия установленным критериям.
4.1. Порядок осуществления контроля за размещением средств пенсионных резервов Фонда
Специализированный депозитарий ежедневно осуществляет контроль за:
- соблюдением НПФ и УК НПФ порядка размещения средств пенсионных резервов фонда, требований по формированию состава и структуры пенсионных резервов фонда, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- соблюдением НПФ и его УК ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- соблюдением УК Фонда инвестиционной декларации Договора доверительного управления средствами пенсионных резервов фонда;
- иные виды контроля в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы, обособленно от прав на ценные бумаги, составляющие имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности НПФ.
4.1.1. Для контроля ограничений по размещению средств пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, инвестиционной декларации к договору доверительного управления и осуществления учета имущества, составляющего пенсионные резервы НПФ, НПФ и УК НПФ обязаны предоставить в СД следующие документы, а также все вносимые в эти документы изменения и дополнения в порядке и сроки, установленные документооборотом.
Для Фонда:
Устав Фонда;
Лицензия Фон да ;
Учетная политика Фонда;
Пенсионные правила Фонда со всеми приложениями и дополнениями;
Банковская карточка Фонда;
План размещения пенсионных резервов Фонда
Договоры со всеми УК Фонда, с приложением инвестиционной декларации, заключенные в рамках размещения средств пенсионных резервов фонда;
Договор (договоры) Фонда с уполномоченным дилером на рынке государственных ценных бумаг;
Договор (договоры) Фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
Договоры, на основании которых осуществляется размещение пенсионных резервов Фонда;
Сведения о всех предыдущих специализированных депозитариях, обслуживавших Фонд, с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и Фондом;
Список вкладчиков Фонда
Список аффилированных лиц аудитора Фонда
Список аффилированных лиц актуария Фонда
Наименование и реквизиты юридических лиц актуария и аудитора, обслуживающих Фонд; Иные документы предусмотренные требованиями законодательства РФ.
Для Управляющей компании:
Лицензия УК на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
Договор (договоры) УК с уполномоченным дилером на рынке государственных ценных бумаг на обслуживание УК на рынке государственных ценных бумаг, в рамках которых осуществляется размещение пенсионных резервов Фонда;
Договор (договоры) УК с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в рамках которых осуществляется размещение пенсионных резервов Фонда;
Прочие договоры, на основании которых размещаются пенсионные резервы Фонда, находящиеся в доверительном управлении УК;
Банковская карточка УК;
Список аффилированных лиц УК.
4.1.2. В целях оперативного и текущего контроля, а также для профилактики и предупреждения возможного нарушения (несоответствия) требований к составу и структуре пенсионных резервов НПФ, СД обязан ежедневно, за исключением выходных и нерабочих праздничных дней, составлять полный перечень имущества, в которое размещены пенсионные резервы Фонда.
4.1.3 Для осуществления СД учета имущества, составляющего пенсионные резервы Фонда и контроля за распоряжением этим имуществом Фонд и УК Фонда в отношении каждого отдельного объекта имущества, в который размещены пенсионные резервы Фонда предоставляет в СД следующие документы, являющиеся необходимыми и достаточным подтверждением такого размещения пенсионных резервов Фонда, а именно:
в отношении российских корпоративных ценных бумаг, ценных бумаг субъектов РФ и муниципальных ценных бумаг, инвестиционных паев, иностранных ценных бумаг (заключение сделок на внебиржевом рынке):
- копия договора купли-продажи ценных бумаг (договора мены ценных бумаг и других договоров), а при необходимости копии документов, подтверждающих правомерность заключения сделки;
- копия отчета Брокера об исполнении поручения на сделку (в случае заключения сделки через Брокера).
в отношении корпоративных ценных бумаг, ценных бумаг субъектов РФ и муниципальных ценных бумаг, инвестиционных паев (заключение сделок на баржах):
- копия отчета Брокера;
- копия платежного поручения на списание денежных средств с расчетного счета Фонда/его Управляющей компании (при переводе денежных средств Брокеру);
- копия платежного поручения на зачисление денежных средств на расчетный счет Фонда/Управляющей компании (при выводе денежных средств от Брокера).
в отношении облигаций государственного валютного займа:
- копия договора купли-продажи ценных бумаг (договора мены ценных бумаг н других договоров);
- копия отчета Брокера (в случае заключения сделки через Брокера).
в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации:
- копия отчета уполномоченного дилера;
- копия платежного поручения на списание денежных средств с расчетного счета Фонда/его Управляющей компании (при переводе денежных средств на торговый счет Фонда/его Управляющей компании у уполномоченного Дилера);
- копия платежного поручения на зачисление денежных средств на расчетный счет Фонда/его Управляющей компании (при выводе денежных средств с торгового счета Фонда/его Управляющей компании у уполномоченного Дилера).
в отношении денежных средств, размещенных в банковские вклады (депозиты) ила депозитные сертификаты:
- копия договора банковского вклада
- копия договора на приобретение депозитного сертификата;
- копия выписки с расчетного счета;
- копия платежного поручения о перечислении денежных средств на депозитный счет;
- копия выписки с депозитного счета;
- копия платежного поручения о перечислении денежных средств с депозитного счета
- копия депозитного сертификата.
в отношении инвестиционных паев (при выдаче/обмене/погашении паев):
- копия выписки из реестра владельцев инвестиционных паев;
- копия платежного поручения на списание денежных средств с расчетного счета Фонда/его Управляющей компании (при выдаче/обмене инвестиционных паев);
- копия платежного поручения на зачисление денежных средств на расчетный счет Фонда/его Управляющей компании (при погашении/обмене паев).
- копия договора купли-продажи векселей (договора мены ценных бумаг и других договоров), а при необходимости копии документов, подтверждающих правомерность заключения сделки;
- копия акта приема-передачи векселей;
- копия векселя.
в отношении недвижимости:
- копии документов, подтверждающих права собственности на недвижимое имущество, составляющее пенсионные резервы Фонда;
- копии документов, подтверждающих иные права на недвижимое имущество, составляющее пенсионные резервы Фонда, копии договоров купли-продажи, мены, аренды и субаренды, договоров доверительного управления имуществом и т.п.;
- копия платежного поручения на списание денежных средств с расчетного счета Фонда/его Управляющей компании (при покупке недвижимости);
- копия платежного поручения на зачисление денежных средств на расчетный
счет Фонда/его Управляющей компании (при продаже недвижимости);
- копии заключений Независимого оценщика.
в отношении денежных средств, находящихся на банковских счетах Фонда:
- копии выписок с расчетного счета Фонда и копии платежных поручений, на основании которых были произведены операции с пенсионными резервами Фонда или другие документы, подтверждающие операции, совершенные с пенсионными резервами Фонда;
в отношении денежных средств, находящихся на банковских счетах Управляющей компании Фонда:
- копии выписок о состоянии расчетных счетов Управляющей компании Фонда для хранения денежных средств, составляющих пенсионные резервы Фонда, и копии платежных поручений, на основании которых были произведены операции по расчетному счету Управляющей компании Фонда;
- другие документы, подтверждающие операции по расчетному счету Управляющей компании Фонда.
Фонд/его УК обязана предоставлять СД выписки со счетов, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы Фонда, если учет прав на казанные ценные бумаги не может осуществляться СД в соответствии с действующим законодательством.
Фонд/его УК также обязана предоставлять СД справки НПФ о разделении ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на лицевом счете НПФ, на счете депо НПФ, на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы Фонда, и ценные бумаги, в которые размещено имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности Фонда.
Фонд/его УК вправе также предоставлять, а СД обязан принимать и иные документы, подтверждающие размещение пенсионных резервов Фонда и соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации.
Копии первичных документов предоставляются в СД не позднее 3 рабочих дней с даты их составления или получения, если иной срок не установлен законодательством РФ, в случае предоставления их на бумажном носителе, должны иметь возможность их чтения и обработки, а также быть заверены подписью и печатью уполномоченных на это сотрудников НПФ и УК НПФ.
Для контроля инвестиционной декларации Договора доверительного управления, НПФ обязан не позднее 3 рабочих дней с даты подписания, составления и/или утверждения предоставить в СД любые изменения в инвестиционную декларацию, учетную политику Фонда, если иной срок не установлен законодательством РФ.
В случае обнаружения факта не предоставления или несвоевременного предоставления в СД копий первичных документов СД уведомляет в случаях, установленных законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации, НПФ, соответствующую УК и ФСФР России о факте не предоставления или несвоевременного предоставления в Специализированный депозитарий копий первичных документов.
Специализированный депозитарий осуществляет регистрацию каждого изменения в составе имущества, составляющего пенсионные резервы НПФ, в журнале учета изменений в составе имущества.
Регистрация изменений в составе имущества осуществляется последовательно по времени поступления документов, подтверждающих указанные изменения.
Ведение журнала учета изменений в составе имущества осуществляется отдельно по каждому НПФ.
4.1.4. Контроль за соблюдением требований к составу пенсионных резервов осуществляется Специализированным депозитарием в отношении допустимости приобретения в состав пенсионных резервов того или иного объекта инвестирования:
на этапе предварительного контроля – для всех приобретаемых объектов инвестирования, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
на этапе последующего контроля – для всех приобретенных объектов инвестирования, входящих в состав пенсионных резервов.
Контроль за соблюдением требований к структуре пенсионных резервов осуществляется Специализированным депозитарием путем сверки расчетов, осуществленных НПФ/УК, с собственными расчетами Специализированного депозитария и сравнением результатов с законодательно установленными ограничениями и правилами размещения пенсионных резервов.
Ежемесячно, в срок, определенный настоящим Регламентом, Специализированный депозитарий, Фонд и его Управляющие компании сверяют данные своего учета. Для этого Фонд и его УК в сроки, определенные в настоящем Регламенте, направляют в адрес Специализированный депозитария акт сверки активов, содержащую сведения о составе и структуре пенсионных резервов по состоянию на последний день календарного месяца. В случае необходимости сверка данных учета Фонда, УК и Специализированный депозитария может быть произведена по соглашению сторон на иную, промежуточную дату.
Специализированный депозитарий сверяет данные, содержащиеся в справке, с данными своего учета. По результатам сверки Специализированный депозитарий направляет в адреса Фонда и УК в срок, определенный в настоящем Регламенте, подтверждение соответствия данных учета или сведения о выявленных расхождениях по результатам сверки. В случае расхождения Специализированный депозитарий, Фонд и его УК предпринимают меры по выявлению причин расхождений и их устранению.
При возникновении расхождений в результате погрешности округления Специализированный депозитарий приводит свои учетные регистры в соответствие с учетными регистрами Фонда или УК на основании письменного указания Фонда.
4.1.5. На основании данных, полученных из Перечня имущества, формируется информация о соответствии или несоответствии состава и структуры размещенных пенсионных резервов требованиям законодательства и иным нормативно правовым актам Российской Федерации.
В случае наличия в перечне имущества показателя процента, превышающего предельные значения установленных ограничений на размещение средств пенсионных резервов или иных несоответствий, сотрудник контрольного подразделения (отдела) СД принимает меры к выявлению возможных причин данных несоответствий, а также виновных в этом лиц (Фонд, УК Фонда). При подтверждении факта несоответствия СД в тот же день в оперативном режиме направляет в Фонд полный перечень имущества, а также направляет соответствующий перечень имущества в управляющую компанию (управляющие компании) для проведения ими оперативной сверки. Если до 14.00 Московского времени дня, следующего за днем направления информации, Фонд и/или УК Фонда не предоставят документы, относящиеся к периоду возникновения нарушения (несоответствия) состава и структуры, при обработке которых будет установлено отсутствие нарушения (несоответствия), СД в тот же день формирует Уведомление о нарушении (несоответствии) требований к составу и/или структуре пенсионных резервов Фонда. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию фонда о нарушениях правил размещения средств пенсионных резервов, иных нормативных правовых актов, пенсионных правил фонда, выявленных при осуществлении контроля за размещением средств пенсионных резервов фонда, не позднее 1 рабочего дня с даты их выявления.
4.1.6. В случае устранения нарушений (несоответствия) специализированный депозитарий, не позднее следующего рабочего дня после выявления факта устранения нарушений, сообщает об этом путем направления уведомления об устранении нарушения в Уполномоченный федеральный орган, в Фонд и его УК (если данной УК ранее направлялось уведомление о нарушении).
В случае не устранения нарушений (несоответствия) в течение срока, установленного федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, специализированный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после окончания указанного срока, уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и его УК (если данной УК ранее направлялось уведомление о нарушении).
СД для контроля инвестиционной декларации УК НПФ каждый рабочий день формирует обособленный перечень имущества.
СД на основании обособленного перечня имущества фонда, формирует Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) договора доверительного управления пенсионными резервами. Уведомление о нарушении направляется в Фонд и соответствующую УК не позднее 1 рабочего дня с даты их выявления. При устранении нарушения (несоответствия) специализированный депозитарий, не позднее следующего рабочего дня после выявления факта устранения нарушений (несоответствия), сообщает об этом путем направления уведомления об устранении нарушения (несоответствия) в Фонд и соответствующую УК (если данной УК ранее направлялось уведомление о нарушении).
Специализированный депозитарий информирует Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и УК Фонда по средствам почтовой, факсимильной, электронной связи в максимально короткие сроки.
|
