"11" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция)

Скачать 2.6 Mb.

Название	"11" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция)
страница	5/26
Тип	Регламент

rykovodstvo.ru > Руководство эксплуатация > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

4.4 Порядок взаимодействия структурных подразделений

4.1. В процессе осуществления контрольных функций СДФ осуществляет взаимодействие с клиентами, а также обеспечивает координацию действий структурных подразделений.

4.2. Взаимодействие с клиентом Специализированного депозитария осуществляется работником СДФ.

Работник СДФ несет ответственность за поддержание рабочего диалога с клиентом, соблюдение согласованной Процедуры документооборота, обеспечение исполнения контрольных операций и хранение документов по клиенту.

Каждый поступивший документ исполняется только после проверки его на легитимность и полноту в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов, регламентирующих документов фонда и настоящего Регламента.

Любая операция в АСУ исполняется последовательно в два этапа:

первичный ввод данных;
проверка введенных данных, исполнение поручения;
заканчивается операция проверкой и печатью отчетов.

1. Документы (поручения и др.) на исполнение депозитарных операций с имуществом фонда, после их регистрации и первичной экспертизы в соответствии с процедурами контроля работником СДФ, копируются. Копии передаются для дальнейшей обработки в Депозитарий в соответствии с Процедурой документооборота.
2. Депозитарий в соответствии с Условиями исполняет депозитарные операции и оригиналы отчетов передает работнику СДФ, который выдает их клиенту после предварительного копирования и обработки в соответствии с Процедурами контроля.
3. Оригиналы документов, инициировавших депозитарную операцию, вместе с копиями отчетов по исполнению депозитарной операции подшиваются работником СДФ в папку «Операционные документы фонда» в хронологическом порядке.
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

5.1. Процедуры осуществления внутреннего контроля

5.1.1. Внутренний контроль за соблюдением требований, предъявляемых к порядку осуществления контрольных функций Специализированного депозитария, организуется и осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах" от 29.11.2001 № 156-ФЗ, Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н, Правилами организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии ЗАО «Городская Инвестиционная Компания» и Инструкцией о внутреннем контроле ЗАО «Городская Инвестиционная Компания» (далее – Инструкция).

5.1.2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на заместителя генерального директора – контролера Специализированного депозитария (далее – контролер).

Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений Специализированного депозитария. В своей деятельности Контролер подотчетен совету директоров (наблюдательному совету), а в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) – общему собранию акционеров ЗАО «Городская Инвестиционная Компания».

5.1.3. Основные функции контролера:

контролирует соблюдение Специализированным депозитарием требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур Компании, в том числе:

- соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

- соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности специализированного депозитария;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов депозитария и специализированного депозитария;

- правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета специализированного депозитария;

- соответствие материалов специализированного депозитария, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- соответствие договоров, заключенных Специализированным депозитарием, требованиям законодательства Российской Федерации;

- соблюдение Специализированным депозитарием порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- составление и представление отчетности Специализированного депозитария в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

рассматривает поступающие в Специализированный депозитарий обращения, заявления и жалобы;

рассматривает факты возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур Специализированного депозитария и о результатах рассмотрения сообщает руководителю компании;

незамедлительно уведомляет руководителя Специализированного депозитария о выявленном нарушении законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур Компании, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, по окончании которой представляет руководителю Специализированного депозитария отчет о ее результатах;

контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;

представляет руководителю Специализированного депозитария отчеты в соответствии с настоящими Правилами;

взаимодействует с инспекторами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (регионального отделения Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) при проведении проверки Компании;

осуществляет иные функции по контролю за соблюдением Специализированным депозитарием требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1. Консультирует работников Специализированного депозитария по вопросам, связанным с осуществлением функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

Похожие:

$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Устав частного образовательного учреждения «общеобразовательная школа-интернат... «Общеобразовательная школа–интернат «Вятичи» (далее по тексту «Школа-интернат») утверждена собранием учредителей (протокол №4 от...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Будущее Джим Грей, Системы Управления Базами Данных # 3/1998, Новая... Оригинал: Jim Gray. Data Management: Past, Present, and Future. Ieee computer 29(10): 38-46 (1996), Vol. 29, # 10, October 1996
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Конкурсная документация по проведению конкурсного отбора лизинговой... Цель проведения конкурсного отбора: отбор лизинговой компании для поставки специализированного автомобиля (мусоровоза) для нужд ОАО...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Регламент о безопасности зданий и сооружений Об утверждении перечня документов в области стандартизации, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается...
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Документация открытого редукциона в электронной форме новая редакция	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Строительные нормы и правила сниП 31-06-2009 Приказом Минрегиона России от 29 декабря 2011 г. N 635/10 утверждена и введена в действие с 20 мая 2011 г актуализированная редакция...
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Networks of wire broadcasting and the notification in buildings and... Федеральным законом от 30 декабря 2009 г. N 384-фз "Технический регламент о безопасности зданий и сооружений"	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Утверждено Новая редакция, принятая взамен редакций, утвержденных Общим собранием членов сро нп «гс рмэ»
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки новая редакция муниципального... Статья Основные понятия, используемые при осуществлении градостроительной деятельности и в настоящих Правилах. 5	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки новая редакция муниципального... Статья Основные понятия, используемые при осуществлении градостроительной деятельности и в настоящих Правилах. 5
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Техническое задание (новая редакция от 26. 04. 2013г) на открытый... «Газопровод межпоселковый до п. Речников Волховского района Ленинградской области»	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Правила землепользования и застройки (новая редакция) пзз. Пз уйско-Чебаркульского... Запись начальника отдела архитектуры и градостроительства администрации Октябрьского муниципального района
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	1 Область применения Перечень национальных стандартов и сводов правил, утвержденный распоряжением Правительства РФ от 21 июня 2010 г. N 1047-р, которые...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Созданное для предоставления услуг в области образования, культуры и иных услуг Новая редакция Устава принята в соответствии с Федеральным Законом от 17. 06. 2011 года №145 фз «О внесении изменений в Закон РФ...
$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Формирование и оценка потребительских свойств эмульсионных соусов специализированного назначения Специальность: 05. 18. 15 – Технология и товароведение пищевых продуктов и функционального и специализированного назначения и общественного...	$\"11\" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция) icon$	Формирование и оценка потребительских свойств эмульсионных соусов специализированного назначения Специальность: 05. 18. 15 – Технология и товароведение пищевых продуктов и функционального и специализированного назначения и общественного...

Руководство, инструкция по применению

rykovodstvo.ru

"11" декабря 2009 г. Регламент специализированного депозитария (новая редакция)

4.4 Порядок взаимодействия структурных подразделений

ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

5.1. Процедуры осуществления внутреннего контроля

Похожие: