При правительстве российской федерации антикоррупционные стандарты организации экономического
|
Скачать 4.14 Mb.
|
1. Криминализация подкупа иностранных должностных лиц. В соответствии со ст. 1 Конвенции ОЭСР против коррупции каждое государство, являющееся ее участником, должно принять в соответствии со своим национальным законодательством меры по признанию уголовно наказуемым деянием подкупа иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок. В данном случае под подкупом понимается так называемое активное взяточничество (активная коррупция, активный подкуп) в терминологии ряда национальных законодательств - преступное деяние, представляющее собой обещание дачи взятки или дачу взятки конкретным лицом. В отличие от этих деяний под пассивным взяточничеством понимается преступление, совершаемое должностным лицом, которое получает взятку. В то же время приведенные термины в Конвенции не используются в связи с возможностью их неоднозначного толкования. Как поясняется в Комментарии к Конвенции, возможно такое толкование термина "активное взяточничество", в соответствии с которым подразумевается, что взяткодатель взял на себя инициативу предложения взятки, а ее получатель является лишь пассивной жертвой, тогда как в ряде ситуаций взяткополучатель вынуждает взяткодателя к даче взятки, и в этом смысле он проявляет большую активность при совершении преступления. Конвенция ОЭСР против коррупции устанавливает своеобразный стандарт, согласно которому должны быть криминализованы такие умышленные действия, как: предложение взятки; обещание взятки; дача (предоставление) взятки. При этом каждое из указанных деяний рассматривается как оконченное преступление и не имеет значения, осуществлены ли эти действия лично взяткодателем или через посредника, действующего "от имени конкретного лица или от имени другого физического или юридического лица". Предмет взятки определяется как любые предложенные, обещанные или предоставленные неправомерные имущественные или иные преимущества. Согласно Конвенции ОЭСР против коррупции при таком взяточничестве может иметь место предоставление (предложение, обещание) соответствующих преимуществ иностранному должностному лицу, в пользу такого должностного лица или третьего лица. Кроме того, разъясняется, что взятка дается (предлагается, обещается, предоставляется) в данном случае с тем намерением, чтобы должностное лицо совершило действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения взяткодателем коммерческого или иного неправомерного преимущества <1> в связи с осуществлением международной коммерческой сделки. -------------------------------- <1> Согласно Комментарию к Конвенции термин "иное неправомерное преимущество" относится к тому, на получение чего конкретная компания не имела четко определенных прав, например на лицензию на эксплуатацию предприятия, не выполняющего требований действующих законов. Причем преступлением должно признаваться предложение взятки для получения или сохранения деловых выгод или иных ненадлежащих преимуществ независимо от того, является ли конкретная компания наиболее квалифицированным покупателем или участником торгов, или от того, что она в любом случае была бы получателем таких деловых выгод или преимуществ. Подкуп иностранного должностного лица должен признаваться преступлением независимо от стоимостного выражения преимущества, его результатов, отношения к взяточничеству, закрепленному в местных обычаях, терпимости местных властей к такого рода платежам или предполагаемой необходимости совершения платежа в интересах получения или сохранения деловой выгоды или других ненадлежащих преимуществ. При этом из Конвенции ОЭСР против коррупции и Комментария к ней следует, что национальный законодатель при криминализации соответствующих деяний не обязан применять использованную в Конвенции терминологию, но национальные правовые нормы, устанавливающие ответственность за взяточничество, должны быть эквивалентны по содержанию соответствующим положениям Конвенции и охватывать в полном объеме все деяния, признаваемые ею подкупом иностранного должностного лица. В то же время, используя свойственные национальной правовой системе подходы к криминализации такого рода деяний, законодатель не может устанавливать требование доказательства новых (дополнительных) элементов состава преступления наряду с теми, которые необходимо будет доказывать в случае, если бы данное преступление определялось в соответствии с Конвенцией ОЭСР против коррупции. Указанное требование направлено на обеспечение безусловной криминализации признаваемого Конвенцией преступлением подкупа иностранного должностного лица. В связи с этим из Конвенции ОЭСР против коррупции следует вывод о том, что в национальных законодательствах подкуп иностранного должностного лица должен признаваться самостоятельным преступлением, а не рассматриваться в составе общего запрета на дачу взятки "субъектам деловых отношений" даже в том случае, когда общий запрет на дачу взятки соответствует требованиям Конвенции в части криминализации подкупа иностранных должностных лиц. Согласно Конвенции ОЭСР против коррупции уголовная ответственность должна устанавливаться также для соучастников в подкупе иностранных должностных лиц, которыми совершены подстрекательство, содействие и пособничество, санкционирование действий по подкупу иностранного должностного лица. Покушение на подкуп или сговор с целью подкупа иностранного должностного лица является уголовно наказуемым деянием в той же степени, что и покушение на подкуп или сговор с целью подкупа национального должностного лица. Комментарий к Конвенции оговаривает и ряд случаев, не подпадающих под понятие подкупа иностранного должностного лица. Согласно Комментарию не могут признаваться таким подкупом случаи, когда: - преимущества разрешены или необходимы в соответствии с правом страны должностного лица, включая и прецедентное право; - имеют место мелкие "поощрительные" платежи, не относящиеся к категории платежей, совершаемых с целью "получения или сохранения бизнеса или иных ненадлежащих преимуществ" в контексте Конвенции ОЭСР против коррупции (платежи, которые совершаются в некоторых странах для того, чтобы стимулировать выполнение своих функций должностными лицами, таких как, например, выдача лицензий или разрешений). Отмечается, что такого рода платежи, как правило, незаконны в данном иностранном государстве, но их криминализация другими странами не представляется необходимой, хотя они и должны стремиться устранить это аморальное явление, используя такие средства, как оказание поддержки программам эффективного административного и корпоративного управления; - имеет место преимущество, обещанное или предоставленное любому лицу в предвосхищении того, что оно будет назначено на государственную должность в иностранном государстве. Такое поведение отлично от преступлений, предусмотренных Конвенцией ОЭСР против коррупции. Применительно к последнему случаю в Комментарии выражается общая озабоченность этим явлением и констатируется стремление государств - участников Конвенции ОЭСР против коррупции искать пути решения обозначенной проблемы в процессе дальнейшей работы. Конвенция ОЭСР против коррупции раскрывает не только содержание деяния, признаваемого подкупом иностранного должностного лица, но и ряд терминов, используемых при формулировании этого преступления. Так, согласно Конвенции ОЭСР против коррупции термин "иностранное должностное лицо" означает любое лицо, занимающее назначаемую или выборную должность в органе законодательной, исполнительной или судебной власти иностранного государства, любое лицо, отправляющее государственные функции <1> для иностранного государства, в том числе и для государственного органа <2>, предприятия <3> или учреждения, а также любое должностное лицо или представителя международной организации <4>, а термин "иностранное государство" включает все уровни и структуры системы государственного и муниципального управления - от центральных до местных органов власти. -------------------------------- <1> Комментарий к Конвенции "государственные функции" определяет как любую деятельность в государственных интересах, полномочия в отношении проведения которой делегированы лицу иностранным государством, например выполнение заданий в сфере государственных закупок. <2> "Государственный орган" определяется Комментарием к Конвенции как структура, созданная в соответствии с публичным правом для выполнения конкретных задач в интересах государства. <3> В соответствии с Комментарием "государственное предприятие" - это любое предприятие любой юридической формы, на которое правительство или правительства могут прямо или косвенно осуществлять решающее влияние. Считается, что так обстоит дело, когда правительство или правительства владеют большей частью выпущенного по подписке акционерного капитала, контролируют большинство акций, дающих право голоса и выпущенных предприятием, или могут назначать большинство членов административного, управляющего или надзорного органа предприятия. Если же предприятие работает на обычной коммерческой основе на соответствующем рынке, то есть на основе, которая по существу эквивалентна основе деятельности частного предприятия без избирательного предоставления субсидий и других льгот, то в соответствии с Конвенцией не считается, что должностное лицо государственного предприятия выполняет государственную функцию. <4> "Государственные международные организации" включают любые международные организации, создаваемые государствами, правительствами или другими государственными международными организациями, независимо от формы организации и сферы компетенции, включая, например, организации региональной экономической интеграции, такие как Европейский союз. Соответственно, под иностранным должностным лицом в Конвенции ОЭСР против коррупции понимается: - любое лицо, занимающее назначаемую или выборную должность в органе законодательной, исполнительной или судебной власти иностранного государства (на всех уровнях и во всех структурах государственного и муниципального управления - от центральных до местных органов власти); - любое лицо, отправляющее государственные функции для иностранного государства, в том числе и для государственного органа, предприятия или учреждения; - любое должностное лицо или представитель международной организации. В особых обстоятельствах государственная власть может находиться в руках лиц, которые формально не являются должностными лицами государства (например, руководители политических партий в однопартийных государствах). Такие лица в силу фактического исполнения ими государственных функций могут рассматриваться в качестве должностных лиц иностранных государств в соответствии с правовыми принципами некоторых стран. Согласно Конвенции ОЭСР против коррупции подкуп иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок всегда осуществляется с намерением, чтобы должностное лицо совершило действие (или бездействие) при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения взяткодателем коммерческого или иного неправомерного преимущества в связи с осуществлением этой сделки. При этом понятие "действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей" охватывает любое использование должностным лицом своих полномочий независимо от того, находятся ли они в рамках его компетенции. Так, в соответствии с Комментарием к Конвенции примером предусмотренного ею подкупа будет случай, когда вице-президент компании дает взятку высокопоставленному должностному лицу правительства для того, чтобы это лицо использовало свои должностные возможности, выходящие за пределы его компетенции, в целях оказания влияния на другое должностное лицо и вынуждения его предоставить контракт данной компании. Подкуп иностранного должностного лица подлежит эффективному и соразмерному уголовному наказанию, носящему сдерживающее воздействие. Диапазон наказаний должен быть соразмерным тому, который установлен национальным законодательством за подкуп должностных лиц своих государств, и включать лишение свободы на срок, достаточный для обеспечения эффективной взаимной правовой помощи и экстрадиции преступников. При этом срок давности в отношении подкупа иностранного должностного лица должен быть достаточным для расследования и судебного преследования этого деяния. Кроме того, государства - участники Конвенции ОЭСР против коррупции могут предусматривать возможность применения дополнительных гражданско-правовых или административных санкций в отношении лиц, подлежащих уголовному наказанию за подкуп иностранного должностного лица. Каждое государство - участник Конвенции ОЭСР против коррупции согласно ее требованиям должно принять все необходимые меры к тому, чтобы сумма подкупа и доходы от подкупа иностранного должностного лица, а также имущество, стоимость которого соответствует указанным доходам, подлежали изъятию или конфискации, либо наложить штраф, обеспечивающий соразмерный эффект. При этом понятие "доход от подкупа" Конвенция ОЭСР против коррупции трактует как прибыль или иные блага, которые получает взяткодатель от совершения сделки, или иные ненадлежащие преимущества, получаемые или сохраняемые посредством дачи взятки, а под конфискацией понимается лишение имущества по решению суда или другого компетентного органа. Согласно Конвенции ОЭСР против коррупции подкуп национальных должностных лиц относится к числу предикатных преступлений для целей применения законодательства о борьбе с отмыванием денег вне зависимости от того, в каком месте был совершен подкуп. Каждое из государств - ее участников обязано распространить свое законодательство, направленное на борьбу с легализацией преступных доходов, на случаи подкупа иностранных должностных лиц, независимо от места их совершения. 2. Ответственность юридических лиц за подкуп иностранных должностных лиц. Конвенция ОЭСР против коррупции содержит требование о том, чтобы каждое государство - участник этого международного договора в соответствии со своими правовыми принципами приняло необходимые меры, предусматривающие ответственность юридических лиц за подкуп иностранного должностного лица. Из Конвенции ОЭСР против коррупции и Комментария к ней следует, что применительно к подкупу иностранных должностных лиц юридическими лицами предпочтение отдается уголовной ответственности, и лишь в том случае, когда уголовная ответственность неприменима к юридическим лицам в соответствии с правовой системой государства, допускается установление иной (административной либо гражданско-правовой) ответственности. Как отмечается в Конвенции ОЭСР против коррупции, такие государства - ее участники должны обеспечить применение эффективного и соразмерного неуголовного наказания за подкуп иностранных должностных лиц, оказывающего сдерживающее воздействие, включая финансовые санкции. При этом иные виды ответственности должны предусматривать санкции, сопоставимые с предусмотренными уголовным законодательством тех стран, где установлена уголовная ответственность юридических лиц за международный подкуп. Конвенция не исключает возможность установления пределов финансовых санкций. Так, например, в Австралии максимальное уголовное наказание, предусмотренное для юридических лиц, составляет 100 тыс. у.е. (11 млн. австралийских долларов), трехкратный размер приобретенного компанией в результате дачи взятки дохода (если доход поддается исчислению) или 10% от оборота компании в течение предшествующих 12 месяцев <1>. -------------------------------- <1> См.: Голованова Н.А., Лафитский В.И., Цирина М.А. Уголовная ответственность юридических лиц в международном и национальном праве (сравнительно-правовое исследование) / Отв. ред. В.И. Лафитский. М., 2013. С. 102. Гражданские или административные санкции, отличные от неуголовных штрафов, которые могут применяться к юридическим лицам за подкуп должностного лица иностранного государства, могут включать: лишение права на получение государственных льгот или содействия, временное или постоянное исключение из числа участников государственных закупок или запрещение заниматься другими видами коммерческой деятельности, установление судебного надзора, принятие судебного приказа о прекращении деятельности компании. Например, немецкая неуголовная модель использует в качестве санкций для юридических лиц штраф, ликвидацию юридического лица, конфискацию доходов, полученных в результате подкупа, лишение прав и лицензий и введение обязательного внешнего управления <1>. -------------------------------- <1> Там же. С. 157.</1></1></1></1></4></3></2></1></4></3></2></1></1></1> |
Похожие:
 |
При правительстве российской федерации комментарий Боголюбов Сергей Александрович, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки России, заведующий отделом аграрного... |
 |
Открытое акционерное общество «федеральная гидрогенерирующая компания-русгидро»... Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 27. 12. 2002 №184-фз «О техническом регулировании»,... |
|
Открытое акционерное общество «федеральная гидрогенерирующая компания-русгидро»... Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 27. 12. 2002 №184-фз «О техническом регулировании»,... |
|
Правительство российской федерации постановление Министерство транспорта Российской Федерации в установленном порядке осуществляет руководство и организацию деятельности Представительства... |
|
Открытое акционерное общество «федеральная гидрогенерирующая компания-русгидро»... Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 27 декабря 2002 г. №184 – фз «О техническом... |
|
Институт законодательства и сравнительного правоведения при правительстве российской федерации Шмонин А. В., доктор юридических наук, профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления мвд российской... |
|
Институт законодательства и сравнительного правоведения при правительстве российской федерации Колодкин Л. М. доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации, профессор Академии управления... |
|
Институт законодательства и сравнительного правоведения при правительстве российской федерации Шмонин А. В., доктор юридических наук, профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления мвд российской... |
|
Общероссийский классификатор продукции ок 005-93 Москва Минатома России, Центральным научно-исследовательским и проектно-экспериментальным институтом по методологии, организации, экономике... |
|
Общероссийский классификатор продукции ок 005-93 Москва Минатома России, Центральным научно-исследовательским и проектно-экспериментальным институтом по методологии, организации, экономике... |
|
Метрологии и сертификации общероссийский классификатор Разработан Центром экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации |
|
Метрологии и сертификации общероссийский классификатор Разработан Центром экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации |
|
Метрологии и сертификации общероссийский классификатор Разработан Центром экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации |
|
Метрологии и сертификации общероссийский классификатор Разработан Центром экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации |
|
При правительстве российской федерации Целевая группа на высоком уровне по оценке и капитализации интеллектуальных активов |
|
При Правительстве Российской Федерации Методическое обеспечение самостоятельной работы, текущего контроля и промежуточной аттестации |