5.2. Способы предоставления документов Регистратору
5.2.1. Регистратор проводит операции в реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами документов, предоставленных зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями, уполномоченными лицами эмитента, представителями государственных органов.
Распоряжения, необходимые для внесения записи о передаче ценных бумаг, предоставляются Регистратору либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.
5.2.2. Документы для открытия лицевого счета и документы, являющиеся основанием для совершения операций по счетам, предоставляются Регистратору или трансфер-агенту. В случае, если это предусмотрено договором на ведение реестра, документы для открытия лицевого счета могут быть предоставлены эмитенту.
5.2.3. Зарегистрированные лица вправе направить документы, являющиеся основанием для совершения операций по счетам, открытым в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи, если в распоряжении регистратора имеется их письменное указание на такой способ представления документов.
5.2.4. Операции в реестре могут быть исполнены на основании полученных Регистратором электронных документов при условии заключения между Регистратором и зарегистрированным лицом или эмитентом соглашения об обмене электронными документами, содержащего порядок и условия осуществления электронного документооборота.
Электронный документ должен содержать всю информацию в соответствии с установленными для данного вида документов требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также электронную цифровую подпись лица, с которым заключено соглашение об обмене электронными документами.
Электронный документ предоставляется в формате, установленном соглашением о порядке и условиях электронного документооборота между Регистратором и зарегистрированным лицом или эмитентом.
5.2.5. Ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в реестре:
Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых Регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Регистратором и этим лицом, предоставляются Регистратору или трансфер-агенту Регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
указанная в распоряжении о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов Регистратором, превышает 300 000 рублей;
количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.
5.2.6. Ограничения, установленные подпунктом 5.2.5 Правил, распространяются на случаи предоставления Регистратору двух и более распоряжений о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг, полученных Регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Регистратору распоряжению о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 5.2.5 Правил.
5.2.7. Зарегистрированные лица обязаны предоставить заверенные надлежащим образом копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, в случае предоставления ими документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи.
5.2.8. Зарегистрированные лица при направлении документов Регистратору почтовой связью должны приложить к направляемым документам платежные документы (их копии), подтверждающие оплату услуг Регистратора, или письменные гарантии по их оплате в размере, установленном прейскурантом Регистратора.
5.2.9. В случае, если между Регистратором и зарегистрированным лицом заключен договор об электронном документообороте (об обмене электронными документами), распоряжения, подписанные электронной подписью представителя зарегистрированного лица согласно законодательству об электронной подписи, могут быть предоставлены Регистратору в электронном виде в соответствии с правилами, зафиксированными в договоре об электронном документообороте.
5.3. Порядок легализации документов нерезидентов
Документы иностранных юридических лиц для использования на территории Российской Федерации должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
Консульская легализация
Консульская легализация заключается в подтверждении соответствия документов законодательству государства их происхождения, то есть в свидетельствовании подлинности подписи должностного лица, его статуса и печати государственного органа на документах и актах с целью использования их в другом государстве.
Консульская легализация производится на территории иностранного государства в министерстве иностранных дел или ином уполномоченном официальном учреждении государства (властями консульского округа), а затем в Департаменте консульской службы министерства иностранных дел РФ на территории иностранного государства.
Консул удостоверяет подлинность подписи лица и печати министерства иностранных дел или иного уполномоченного официального учреждения государства посредством совершения легализационной надписи установленного образца.
Легализованные документы должны иметь нотариально засвидетельствованный перевод.
Легализованный для использования на территории РФ документ должен содержать отметку о внесении в реестр по легализации и о взыскании консульского сбора.
Проставление апостиля
Проставление апостиля - свидетельствование подлинности подписи лица, подписавшего документ или акт, качество, в котором выступало лицо, подписавшее документ, оформляется путем проставления специального штампа установленного образца на французском языке.
Апостиль имеет форму квадрата со стороной не менее 9 см.
Апостиль может быть составлен на официальном языке выдающего органа.
Имеющиеся в апостиле пункты могут быть изложены также на втором языке.
Заголовок «Apostile ( Convention de Haye du oktobre 1961)» должен быть изложен на французском языке.
Подпись, печать или штамп, проставляемые компетентным органом на апостиле, не требуют никакого дальнейшего заверения или легализации, а документ, на котором проставлен апостиль, может быть использован в любой из стран – участниц Гаагской Конвенции (Австралия, Австрия, Албания, Аргентина, Республика Беларусь*, Бельгия, Болгария*, Босния и Герцеговина*, Бывшая югославская республика Македония, Венгрия*, Венесуэла, Германия, Греция, Грузия*,Дания,Израиль, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Кипр*, Корея, Коста-Рика, Латвия*, Литва*, Люксембург, Мальта, Мексика, Монако, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Панама, Польша*, Португалия, Румыния*, Словения, Великобритания, США, Суринам, Турция, Украина*, Финляндия, Франция, Хорватия, Чешская республика, Швейцария, Швеция, Эстония*, Южная Африка, Япония, Азербайджан*, Андорра, Антигуа и Барбуда, Армения*, Багамские острова, Барбадос, Белиз, Ботсвана, Бруней – Даруссалам, Гондурас, Индия, Казахстан*, Колумбия, Лесото, Либерия, Лихтенштейн, Маврикий, Малави, Маршалловы Острова, Намибия, Ниуэ, Острова Кука, Сальвадор, Самоа, Сан – Марино, Свазиленд, Сейшельские Острова, Сент-Китс и Невис, Сент-Люсия, Тонга, Тринидад и Тобаго, Фиджи, Эквадор, Словакия, Китай*, Сербия и Черногория, Гренада, Доминика, Сент-Винсент и Гренадины,Уругвай, Вануату, Доминиканская Респубика, Кабо-Верде, Кыргызстан, Молдова*, Монголия, Оман, Сан-Томе и Принсипи, Узбекистан*)
Апостиль проставляется непосредственно на свободном от текста месте документа либо на обратной стороне, или же на отдельном листе бумаги.
Листы документа и лист с апостилем должны быть прошиты и пронумерованы.
Последний лист документов в месте скрепления должен быть заклеен плотной бумажной «звездочкой», к которой прикладывается печать.
Количество скрепленных листов должно быть заверено подписью лица, проставляющего Апостиль.
Конвенция о правовой помощи, взаимная правовая помощь.
Участие в Конвенции о правовой помощи и правовых отношений по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 г. и двусторонних договорах о взаимной правовой помощи отменяет требование легализации документов, выданных на территории стран-участниц.
Участники Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях – Азербайджан, Армения, Республика Беларусь, Грузия, Киргизия, Казахстан, Молдавия, Россия, Таджикистан, Туркмения, Узбекистан, Украина.
Участники двусторонних договоров о взаимной правовой помощи – Албания, Алжир, Болгария, Босния и Герцеговина, Венгрия, Вьетнам, Испания, Китай, Кипр, КНДР, Куба, Кыргызстан, Латвия, Литва, Молдова, Монголия, Йеменская республика, Польша, Румыния, Тунис, Хорватия, Чехия, Эстония, Югославия.
В случаях, если документы выданы на территории стран участников Конвенции о правовой помощи,участников двухсторонних договоров взаимной помощи, Регистратору предоставляется только нотариально засвидетельствованный перевод всех необходимых для проведения операций в реестре документов.
В случае, если из текста доверенности, выполненной на территории иностранного государства от имени юридического лица, не следует, что при удостоверении доверенности нотариусом проверены полномочия доверителя на совершение юридических действий, содержащихся в доверенности, регистратор вправе потребовать от уполномоченного представителя документ, подтверждающий полномочия доверителя на выдачу такой доверенности.
Для доверенностей, оформленных в странах-участницах Гаагской Конвенции, единственным обязательным условием для удостоверения подлинности подписи качества, в котором выступало лицо, подписавшее доверенность, и подлинности печати или штампа, которым скреплен этот документ, является наличие Апостиля.
В случае составления доверенности на иностранном языке, Регистратору должен быть предоставлен нотариально засвидетельствованный перевод.
Доверенности от нерезидентов Российской Федерации, составленные на территории Российской Федерации, действительны при условии их соответствия требованиям, предусмотренным для доверенностей, составленных за границей, или при наличии нотариального свидетельства на территории Российской Федерации, правоспособности и полномочий представителя указанного в доверенности.
Порядок регистрации, обработки и хранения входящей документации
5.4.1. Все операции состоят из следующих технологических стадий:
прием, регистрация, экспертиза и обработка полученных документов для проведения операции и включают в себя:
проверку полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;
проверку правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в пункте 5.1 Правил;
проверку комплектности документов, предоставленных для проведения операции;
проверку полномочий лица, подписавшего распоряжение;
проверку подлинности подписи (оттиска печати) лица, подписавшего распоряжение, в том числе путем сличения с образцом подписи (оттиска печати) в заявлении-анкете/анкете зарегистрированного лица;
сверку данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра;
регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов;
внесение записи в реестр или формирование информации из реестра или отказа в проведении операции/ выдаче информации;
регистрация исходящих документов в Журнале учета исходящих документов;
передачу исполненных документов на архивное хранение;
архивирование документов.
5.4.2. Каждая из указанных технологических стадий закреплена за конкретными исполнителями, действия которых определяются должностными инструкциями (Приложение № 3 к Правилам).
5.4.3. Специалисты, ответственные за определенные технологические стадии проведения операций, могут совмещать смежные этапы исполнения операций, соблюдая при этом требования, предусмотренные действующим законодательством и Правилами.
5.4.4. Все документы, полученные для совершения операций, подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля за сроками проведения операций ведутся:
Журнал учета входящих документов, записи данных в котором формируются непосредственно в процессе приема документов с помощью программного обеспечения по ведению реестра.
Регистрационный журнал формируется в хронологическом порядке с помощью программного обеспечения по ведению реестра.
Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа;
наименование документа;
дата получения документа Регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту и включает следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный разделом 7 Правил;
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке;
вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
5.4.5. Хранение документов, связанных с ведением реестров, осуществляется в специально оборудованном помещении Регистратора – архиве. Доступ к архиву ограничен.
5.4.6. Документы для проведения операций, полученные от трансфер-агентов Регистратора подлежат регистрации в журналах, указанных в пункте 5.4.4 Правил. При обмене информацией/ документами между Регистратором и трансфер-агентами также используются следующие журналы:
Журнал принятых (отправленных) документов и информации от трансфер-агента, находящийся у регистратора, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер сообщения/оригинала документа (по системе учета регистратора);
дата получения сообщения/оригинала документа регистратором;
наименование трансфер-агента;
наименование оригинала документа;
наименование эмитента;
номер и дата отправки сообщения/оригинала документа трансфер-агентом;
исходящий номер сообщения/ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего (направившего) ответ (сообщение).
Журнал принятых (отправленных) документов и информации от регистратора, находящийся у трансфер-агента, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер сообщения/документа (по системе учета трансфер-агента);
дата получения сообщения/документа трансфер-агентом;
наименование оригинала документа;
наименование эмитента.
5.4.7. Функции трансфер-агентов, способы взаимодействия Регистратора и трансфер-агента определяются действующим законодательством и договором об оказании трансфер-агентских услуг. (Приложение № 4 к Правилам)
5.5. Особенности работы с электронными документами
|
