6.2. Отказ в исполнении операции
6.2.1. Уведомление об отказе в открытии лицевого счета/изменении лицевого счета, совершении операции, и в предоставлении информации из реестра должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.
В случае направления уведомления об отказе почтовым отправлением, адресом, по которому оно направляется физическому лицу, является указанный в заявлении-анкете зарегистрированного лица адрес места жительства с указанием почтового индекса соответствующего объекта почтовой связи.
В случае направления уведомления об отказе почтовым отправлением, адресом, по которому оно направляется юридическому лицу, является указанный им в заявлении-анкете почтовый адрес.
Регистратор направляет уведомления об отказе заказными письмами без уведомления.
При отсутствии в распоряжении Регистратора письменного указания зарегистрированного лица о направлении уведомления об отказе почтовым отправлением, уведомление направляется или выдается с учетом следующего:
- если документы на открытие лицевого счета / на изменение информации лицевого счета, на совершение операции или предоставление информации из реестра поступили Регистратору по почте, уведомление об отказе направляется почтовым отправлением на адрес отправителя;
- если документы на открытие лицевого счета/ на изменение информации лицевого счета, на совершение операции были предоставлены Регистратору при личном обращении, уведомление об отказе выдается непосредственно обратившемуся лицу при его повторном обращении к Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту – при наличии соответствующих договоров).
Уведомление об отказе в совершении операции может быть направлено через трансфер-агента. Уведомление об отказе в совершении операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг может быть направлено также через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений.Если документы, являющиеся основанием для открытия лицевого счета / изменения информации лицевого счета, совершения операции, предоставления информации из реестра были представлены держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
6.2.2. Отказ в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя.
В случае отказа в открытии (изменении) лицевого счета Регистратор в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления-анкеты об открытии лицевого счета или иного документа, на основании которого открывается (изменяется) лицевой счет, направляет лицу, для открытия лицевого счета которому (изменения лицевого счета которого) был представлен документ, уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета, за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом.
Если заявление-анкета об открытии лицевого счета было вручено Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту – если это определено соответствующим договором) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в открытии лицевого счета должно быть вручено соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении 5 рабочих дней с даты представления ему заявления-анкеты об открытии лицевого счета, если в заявлении-анкете не предусмотрено направление такого уведомления почтовым отправлением.
6.2.2.1. Регистратор отказывает в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:
1) если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные п. 7.1 Правил сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет (в случае открытия лицевого счета);
2) если в представленном заявлении-анкете зарегистрированного лица образец подписи отсутствует или совершен с нарушением требований, установленных Правилами и при этом, в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
3) если представленные документы не содержат всю информацию, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации должна в них содержаться;
4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);
5) если представленные Регистратору документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется (в случае открытия лицевого счета);
6) если открытие лицевого счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);
7) если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
8) если заявление об открытии лицевого счета, иной документ, на основании которого в соответствии с Правилами может быть открыт лицевой счет, или заявление-анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.
6.2.2.2. Регистратор вправе отказать в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:
1) если лицо (лица), которому (которым) открывается (изменяется) лицевой счет, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг держателя реестра в части открытия (изменения) лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, установленном в Прейскуранте Регистратора (Приложение №2 к Правилам);
2) если не предоставлены все документы и/или сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для открытия лицевого счета и/или для идентификации лица (лиц), которому (которым) открывается лицевой счет, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в действующей редакции) (в случае открытия лицевого счета);
3) если представленное заявление-анкета и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;
4) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи-образца подписи в заявлении-анкете зарегистрированного лица, подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в присутствии работника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в заявлениях-анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким работником;
5) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов.
6.2.3. Отказ в совершении операции.
Если иной срок для совершения операции не установлен Правилами, Регистратор в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении.
Если иной срок уведомления об отказе в совершении операции не установлен Правилами, Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции.
Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были вручены Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении срока, установленного для уведомления об отказе в совершении операции, если в распоряжении или ином документе, представленном держателю реестра, не предусмотрено направление такого уведомления почтовым отправлением.
6.2.3.1. Регистратор отказывает в совершении операции в следующих случаях:
1) если Регистратору не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства Российской Федерации, настоящих Правил;
2) если представленные документы не содержат всю информацию, которую в соответствии с законодательством Российской Федерации они должны содержать, или в представленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);
3) если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных Регистратору или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки Регистратора, предыдущего регистратора, трансфер-агента и (или) эмитента;
4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально;
5) если представленные документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется;
6) если у Регистратора отсутствует надлежащим образом заполненное заявление-анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента или анкета залогодержателя;
7) если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, Регистратором приостановлены, блокированы или ограничены иным образом (за исключением случаев, когда в соответствии с Правилами операции совершаются на основании распоряжений эмитента)_ или иных документов, за исключением распоряжений зарегистрированных лиц, в том числе операций в связи с реорганизацией эмитента;
8) если количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений (за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами);
9) если лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт;
10) если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента;
11) если Регистратору не представлен зарегистрированный отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, указанных в распоряжении о совершении операции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
12) если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами;
13) если документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым отправлением и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету;
14) если в течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не поступило встречное распоряжение с идентичным референсом.
6.2.3.2. Регистратор вправе отказать в совершении операций в следующих случаях:
1) если зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в части совершения операций, за исключением операций зачисления ценных бумаг на лицевые счета при их открытии в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, установленном в Прейскуранте Регистратора;
2) если Регистратору не представлены все документы, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц, по лицевым счетам которых совершаются операции, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
3) если представленное распоряжение и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво ;
4) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного Регистратору надлежащим образом;
5) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов;
6) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
6.2.4. Отказ в предоставлении информации из реестра.
Регистратор вправе отказать в предоставлении информации из реестра по запросам зарегистрированных лиц, предусмотренной настоящими Правилами, в следующих случаях:
1) если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа (в том числе, если лицо, подавшее запрос, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в соответствии с Прейскурантом);
2) если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом или иным лицом, которое в соответствии с требованиями законодательства РФ вправе подавать запрос о предоставлении документов, предусмотренных настоящими Правилами.
|
